中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）第六条新规是怎样的?
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规定明确，证券公司不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
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证券经纪商权利证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的权利有： (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 (2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 (3)对违约或损害经纪商自
2020.02.28 112 -
经纪类证券公司的设立条件设立证券公司，应当具备下列条件： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元； （三）有符合本法规定的注册资本；等等。
2020.09.02 169 -
证券经纪商的权利是什么证券经纪人的权利有： （1）有权拒绝接受不符合规定的委托要求，即投资者的委托要求应符合相关法律法规的规定； （2）有权按规定收取服务费，如交易佣金等； （3）对于违约或损害经纪人自身权益的客户，经纪人有权通过留置资金、证券或司法渠道要求其履
2022.04.14 880
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证券经纪人执业规范第3条内容是什么?
证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
2022-09-11 15,340 -
中国证券业协会证券投资咨询媒体节目听证试行办法第十六条规定原文内容?
听证会基本程序如下：（一）召集人宣布听证事项；（二）展示有关媒体节目；（三）听证当事人陈述；（四）听证委员对听证当事人进行询问；（五）当事人及其它相关人士退场；（六）听证委员就有关内容进行讨论并协商形
2022-09-05 15,340 -
中国证券业协会证券投资咨询媒体节目听证试行办法第18条如何规定的?
听证会须有专人进行记录，会议记录及听证意见书应一并归档保存。
2022-09-11 15,340 -
证券经纪人执业注册登记暂行办法第12条
证券经纪人存在以下情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案：与证券公司终止委托合同；在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自
2022-09-11 15,340
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企业发行债券条件根据相关法律规定，企业发行债券的条件有以下五点：1、股份有限公司的净资产应不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产应不低于人民币6000万元；2、本次债券发行后，公司债券余额总金额不能超过最近一期期末净资产额的40%，且最近三个会计年
2,156 2022.04.17 -
01:23
贸易商行营业执照经营范围贸易商行营业执照经营范围如下：建筑材料、日用百货、机械设备、机电设备、电子产品、床上用品、化妆品、玩具、工艺品、食品等产品的销售。根据相关法律规定，公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照
9,198 2022.04.17 -
01:04
企业债券违约怎么处理债券违约后，债权人主要可以通过以下几种途径追偿：第一是与债务人进行协商，达成债务重组方案；第二是寻求司法救济，包括违约求偿诉讼，破产诉讼、重整、清算等；第三，对于有担保或抵押物增信的债券，债权人还可以向担保人追偿或处置抵押物就处置价款优先受
784 2022.04.15
