期货投资咨询业务第四章防范利益冲突
该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!
我也有类似问题!点击提问
第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。第二十七条期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。
对内容有疑问,可立即反馈反馈
指员工在履职过程中,其职务所代表的公司利益、客户利益或投资者利益与其自身的个人利益之间存在冲突,可能损害公司、客户和投资者利益的情形。利益:包括金钱、实物、有价证券等财产性利益,以及具有或能带来经济价值的非财产性利益。员工利害关系人:与员工存在合伙、合作或联营关系的自然人或法人,以及与员工有其他共同利益关系的人。
一、绝对利益冲突(绝对利益冲突的情形,即使当事人同意也不行)有下列情形之一的,律师及律师事务所不得与当事人建立或维持委托关系:1.律师在同一案件中为双方当事人担任代理人,或代理与本人或其近亲属有利益冲突的法律事务的。律师办理诉讼或非诉业务,其近亲属是对方当事人对方当事人的法定代表人或代理人的。2.曾经亲自处理或审理过某一事项或案件的行政机关工作人员、审判人员、检察人员、仲裁员,成为律师后又办理该事项或案件的。3.同一律师事务所的不同律师同时担任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人、被告人的辩护人,但在该县区域内只有一家律师事务所且事先征得当事人同意的除外。4.在民事诉讼、行政诉讼、仲裁案件中,同一律师事务所的不同律师同时担任争议双方当事人的代理人,或者本所或其工作人员为一方当事人,本所其他律师担任对方当事人的代理人的。5.在非诉讼业务中,除各方当事人共同委托外,同一律师事务所的律师同时担任彼此有利害关系的各方当事人的代理人的。6.在委托关系终止后,同一律师事务所或同一律师在同一案件后续审理或处理中又接受对方当事人委托的。7.其他与上述情形相似,且依据律师执业经验和行业常识能够判断为应当主动回避且不得办理的利益冲突情形。 二、相对利益冲突有下列情形之一的,律师应当告知委托人并主动提出回避,但委托人同意其代理或继续承办的除外。1.接受民事诉讼、仲裁仲裁案件一方当事人的委托,而同所的其他律师是该案件中对方当事人的近亲属的;2.担任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辩护人,而同所的其他律师是该案件被害人的近亲属的;3.同一律师事务所接受正在代理的诉讼案件或非诉业务当事人的对方当事人所委托的其他法律业务的;4.律师事务所与委托人存在法律服务关系,在某一诉讼或仲裁案件中该委托人未要求该律师事务所担任其代理人,而该律师事务所担任该托人对方当事人的代理人的;5.在委托关系终止后1年内,律师又就同一法律事务接受与原委托人有利害关系的对方当事人的委托的。
-
员工利益冲突的分类
员工与公司之间的利益冲突,包括但不限于: 1、利用职务之便攫取公司商业机会、进行利益输送、侵占公司利益、谋取个人利益; 2、在与公司存在竞争或业务冲突的公司或机构兼职(包括但不限于担任合伙人、董事、监事、经理、职员、代理人、顾问或提供任何帮
2020.01.13 2,277 -
-
律师利益冲突一般有哪些
利益冲突'是一个舶来的概念,描述的是这样一种情形:受不特定或特定人士委托的代理人违反了忠实于不特定社会公众利益或特定委托人利益的义务,在执行代理职责过程中滥用了委托关系和代理权,使委托人的利益受损而使自己获益(包括直接受益和间接受益)。利益
2020.05.21 4,079
-
期货投资咨询业务管理暂行办法第二十四条
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:(一)代理投资人从事证券、期货买卖;(二)向投资人承诺证券、期货投资收益;(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(四)为自己买卖股票
2022-09-18 15,340 -
期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条
期货及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投
2022-09-22 15,340 -
期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条
期货提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行
2022-09-22 15,340 -
期货公司期货投资咨询业务试行办法第11条有什么规定?
期货应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
2022-09-22 15,340
-
01:14
两省社保卡是否有冲突两省社保卡是有冲突的。一个身份证一个人只能买一个社保,在同一地区,无法交两份。 1、不同地区的,可以交,但没有意义,待全国联网、清查或退休时,如果发现两处交社保的,不同时期的累计计算缴费时间和缴费金额; 2、如果新工作单位与现参保地是同一地
20,844 2022.05.11 -
01:22
长期股权投资的范围包括什么长期股权投资的范围包括: 1、企业持有的能够对被投资单位实施控制的权益性投资,即对子公司投资; 2、企业持有的能够与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制的权益性投资,即对合营企业投资; 3、企业持有的能够对被投资单位施加重大影响的权益性投
3,440 2022.10.04 -
00:56
土地确权去哪里咨询土地确权可以咨询当地的土地管理部门,并且进行确认。已退耕还林、退耕还草,并且取得林权证和草地证的耕地。农户没有和发包方签订土地承包协议私自开垦的荒地和未利用地。还没有处于纠纷状态的土地不能确权。土地确权一般是指,土地所有权、土地使用权和他项
2,927 2022.04.12