为什么证券接受客户委托买卖证券时，不得为客户进行融
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证券法规定，证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。并规定，证券公司接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。1．禁止证券公司为客户融券交易融券是指证券公司为证券不足的客户出借证券即透支证券的行为。在我国证券市场上，曾经发生过证券公司为多赚取佣金而为客户融券的行为。这种行为存在着较大的风险，因为一旦客户融券后在证券交易中发生了亏损，证券公司就要承担亏损的后果。2．禁止证券公司为客户融资交易融资是指证券公司在客户交易资金不足时，证券公司通过为客户垫付资金代理客户交易。我国证券市场上也出现过证券公司在代理客户证券买卖中为客户融资的现象。与融券一样，这种行为也存在较大风险，因为一旦客户融资后在证券交易中发生了亏损，证券公司就要承担亏损的后果，所以也应当加以禁止。
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证券公司以及其从业人员欺诈客户的行为包括： （１）违背客户的委托为其买卖证券； （２）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （３）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； （４）私自买卖客户账户上的证券，以及假借客户名义买卖证券； （５）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； （６）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； （７）其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。
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证券公司欺诈客户的行为有哪些-证券公司以及其从业人员欺诈客户的行为包括： （１）违背客户的委托为其买卖证券； （２）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （３）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； （４）私自买卖客户账户上的证券，以及假借客户名义买卖证
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证券公司可以违背客户的委托为其买卖证券吗？
《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的
2022-10-01 15,340 -
证券公司私下接受客户委托买卖证券的会被警告吗？
《中华人民共和国》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元
2022-10-02 15,340
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