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参与审核核准股票发行申请的人员要遵守哪些规则避免持有者经济损失

2022-02-15 14:38

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2022-02-15回复

专业分析:

依据证券法第22条、第23条的规定,国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请。国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。参与审核和核准股票发行申请的人员必须遵守以下四项行为准则: (1)不得与发行申请人有利害关系; (2)不得直接或间接接近发行申请人的馈赠。实际上包括无偿获得的可以用金钱来计算的各种形式的利益; (3)不得持有所核准的发行申请的股票。这也是避免审核或者核准人员与发行申请人有利益关系; (4)不得私下与发行申请人进行接触。这是防止私下拉关系、走后门,避免发生舞弊。

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