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推荐没有证券从业资格证的人购买股票是否违法?

2024-11-15 14:58

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四川在线咨询顾问团

2024-11-15回复

专业分析:

根据具体情况来进行判断。若非法荐股行为违反了《证券法》的相关规定,即无相应从业资质的自然人不得进行任何证券投资以及证券咨询服务等活动,上述人员的行为无疑属于未经授权许可的非法经营范畴。 相反,若涉案人员持有合法合规的从业资格证书,则其实施的荐股行为可能被视为不合规的操作行为。

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章法律师

广东律参律师事务所

关于这个问题的答案如何,需要根据具体情况来定夺。在中国的证券行业中,非法荐股活动显然与现行的《证券法》相抵触。《证券法》明确指出,没有经过相应从业资格证书的个人是被禁止从事证券投资及咨询服务领域的工作的,这也是一种非法经营的表现形式。 这样的行为是否构成非法经营犯罪还需进一步观察和评估。 若在此过程中出现了具有职业资质的荐股人员,他们采取的方式或许就可以被视为违规操作为主。对于股票分红,只要是按照国务院制定并公布实施的法律法规所规定的程序来执行的,那便是完全合规且合法的。但是,值得注意的是,如果有人利用推销手段来进行股票交易,试图从其中获取利润,那么这种行为可能会被判定为金融诈骗。在中国的法律框架内,唯有股份有限公司才拥有发行股票的权利。

刘伟长律师

广东天穗律师事务所

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上述所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

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