为什么要设立风险基金?
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证券市场由于本身具有投机性强、易受操纵和对国家政治经济政策非常敏感等特点而具有很大的风险性。证券市场上的风险可以来自许多方面,如因投资者的非理性投机活动、因上市企业经营不善、因国家政策变化特别是利率变化以及金融市场的波动等等,都可能造成证券价格下跌,使参与证券市场的各方面临亏损风险,严重的甚至可能引发大规模的金融风波。进入90年代以来,国际上发生了一系列因投机炒作有价证券或外汇引起的重大风险,具有200多年历史的英国巴林投资银行在1995年初因下属机构经营证券投机失败而宣布破产,最后被他人收购,就是一个很典型的例子。我国证券市场起步晚,发展快,监管制度和证券业的自律机制尚不健全,近几年来,证券业出现管理松懈、违规经营,非法挪用资金、从业人员的能力和素质达不到要求等问题,更增加了出现风险的概率。另一方面,在证券市场上,从普通的投资者到证券经营机构和证券交易所,每个环节都密切相关,任何一环出现问题都可能牵扯到其他各方。比如,投资者和证券公司如果因资金问题不能按规定与证券交易所办理证券交易的清算交割,将影响证券交易所的正常运行,证券交易所如果在其业务中出错,比如因其工作人员的疏忽或者是意外的机械故障等,也会影响到在交易所内进行交易的证券商并间接影响委托证券商为其完成交易的投资者。由此可以看出,一家证券机构出现风险带来的后果,往往超过对其自身的影响。所以,具体到每一家证券交易所,都要做好防范风险的准备。为了防患于未然,保证证券交易所安全、正常运行,我国证券法特别规定,证券交易所应当设立风险基金。
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