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中国证监会的非行政处罚监管措施有哪些?

2023-09-17 01:50

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江西在线咨询顾问团

2023-09-17回复

专业分析:

(1)监管谈话、谈话提醒; (2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函; (3)记入诚信档案; (4)责令改正; (5)指定中介机构进行核查; (6)要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料。

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丰培铭律师

天津东方律师事务所

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