证券公司融资融券业务试点管理办法第九条
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是为规范证券公司融资融券业务活动,完善证券交易机制,防范证券公司的风险,保护证券投资者的合法权益和社会公共利益,促进证券市场平稳健康发展制定。证券公司融资融券业务管理办法全文规定的内容有:总则、业务许可、业务规则、债权担保、权益处理、监督管理、附则。
包括下列风险: 1.杠杆交易风险。融资融券交易具有杠杆交易特点,投资者在从事融资融券交易时,如同普通交易一样,要面临判断失误、遭受亏损的风险。 2.强制平仓风险。融资融券交易中,投资者与证券公司间除了普通交易的委托买卖关系外,还存在着较为复杂的债权债务关系,以及由于债权债务产生的担保关系。 3.监管风险。监管部门和证券公司在融资融券交易出现异常、或市场出现系统性风险时,都将对融资融券交易采取监管措施,以维护市场平稳运行,甚至可能暂停融资融券交易。
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融资融券公司怎样管理客户
融资融券活动中的到期客户可以进行续约,但前提是双方均为自愿,且签订了书面的具有法律效力的合同。《民法典》规定,合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。
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融资融券的条件
融资融券的条件:当事人已成年,且具有完全民事行为能力。在有融资融券资格的券商处开户需满18个月以上。个人可利用的投资本金不少于50万元。个人征信记录良好,无重大违约记录。融资融券交易是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入
2020.08.01 261
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证券公司融资融券业务试点管理办法第33条规定如何?
证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券客户信用交易担保证券账户内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据。证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资
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证券公司融资融券业务试点管理办法第3条规定如何?
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准。未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
2022-09-08 15,340 -
证券公司融资融券业务试点管理办法第十九条主要内容是什么?
证券公司经营融资融券业务,按照客户委托发出证券交易、证券划转指令的,应当保证指令真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误,造成客户损失的,客户可以依法要求证券公司赔偿,但不影响证券交易所、证券登记结算
2022-09-08 15,340 -
证券公司融资融券业务试点管理办法是什么?
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2022-09-09 15,340
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公司融资需要什么条件
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4,742 2022.04.15 -
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滥用管理公司证券职权罪怎么判刑
如果国家有关主管部门中的国家机关工作人员,存在徇私舞弊,滥用职权的行为,对不符合法定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请,予以批准或者登记,从而导致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的,就构成了滥用管理公司、证券职权罪。根
1,224 2022.04.17 -
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滥用管理公司、证券职权罪的立案标准
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