您的位置:法师兄 > 专业问答 > 擅自设立金融机构罪的情形有哪些

擅自设立金融机构罪的情形有哪些

2021-10-10 15:26

该咨询为用户常见问题,经整理发布,仅供参考学习!

我也有类似问题!点击提问

推荐答案

福建在线咨询顾问团

2021-10-10回复

专业分析:

客体要件。本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。金融是指货币资金的融通,是货币流通和信用活动以及相关经济活动的总称。客观要件。本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准,擅自设立商业银行,证券交易所,期货交易所,证券公司,期货经纪公司,保险公司或者其他金融机构的行为。根据《商业银行法》和有关银行法规的规定,设立商业银行或者其他金融机构,必须符合一定的条件,按照规定的程序提出申请,经审核批准,由中国人民银行或者有关分行发给《经营金融业务许可证》,始得营业。凡未经中国人民银行批准,擅自开业或者经营金融业务,构成犯罪的,以本罪论处。主要部件。本罪的主体可以是达到刑事责任年龄、具有刑事责任能力的自然人,也可以是职场。单位犯本罪的,实行两个罚制,即对单位进行罚款,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人,并对其进行相应的处罚。主观要件。本罪在主观方面应直接故意,间接故意或过失不能构成本罪。这就是说,行为人明知设立金融机构应当经过批准,擅自设立属于违法的行为,亦明知自己是在私自设立金融机构而仍决意设立之,并希望发生金融机构擅自设立成功的危害结果。至于设立的目的,则是为了牟取非法利润。设立后,从事非法吸收公众存款、筹资欺诈等犯罪活动的,涉及非法吸收公众存款罪、筹资欺诈罪等其他犯罪,应根据涉及犯罪的处罚原则选择重罪处罚。

法律依据:

《中华人民共和国刑法》第一百七十四条

展开更多

对内容有疑问,可立即反馈反馈

同类普法

丰培铭律师

天津东方律师事务所

擅自设立金融机构罪的立案条件是:行为人未经国家有关主管部门批准,擅自设立金融机构,涉嫌擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的;擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织的。

张神兵律师

广东律参律师事务所

中华人民共和国刑法对擅自设立金融机构罪既遂的量刑规定为处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照个人犯罪的规定处罚。

律师普法更多>>
  • 擅自设立金融机构罪标准有哪些
    擅自设立金融机构罪标准有哪些

    未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元

    2020.05.05 158
  • 擅自设立金融机构罪有哪些条件?
    擅自设立金融机构罪有哪些条件?

    擅自设立金融机构罪的条件:主体是一般主体;主观方面是故意;侵害的客体是国家的金融管理制度;客观方面是实施了未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所等金融机构的行为。

    2020.12.10 151
  • 擅自设立金融机构罪由哪些构成?
    擅自设立金融机构罪由哪些构成?

    擅自设立金融机构罪的构成是:侵犯的客体是国家的金融管理制度。本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。主体,既可以是达到刑事责任年龄并具备刑事

    2020.06.24 123
专业问答更多>>
  • 擅自设立金融机构的犯罪情形有哪些

    犯本罪的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元 擅自设立金融机构罪 擅自设立金融机构罪 以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下的罚金。 单位

    2022-08-10 15,340
  • 擅自设立金融机构罪的形式有哪些?

    客体要件。本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。金融是指货币资金的融通,是货币流通和信用活动以及相关经济活动的总称。客观要件。本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准,擅自设立商业银行,证券交易所,期货

    2021-10-10 15,340
  • 擅自设立金融机构罪的犯罪情节有哪些?

    未经国家有关主管部门批准,擅自设立金融机构,涉嫌以下情况之一的,应立案追诉:(1)擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券交易所、期货交易所、保险公司、保险公司或其他金融机构的;(2)擅自设立商

    2021-10-10 15,340
  • 擅自设立金融机构罪的构成情况

    擅自设立金融机构罪构成: 1、本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。 2、本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融

    2022-07-11 15,340
法律短视频更多>>
  • 挪用资金罪的三种情形有哪些 01:09
    挪用资金罪的三种情形有哪些

    挪用资金罪的三种情形为: 1、挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的; 2、挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,虽没有超过三个月,但数额较大。进行营利活动的; 3、挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,进行

    2,435 2022.10.16
  • 认定强奸罪的情形有哪些 01:06
    认定强奸罪的情形有哪些

    强奸罪是违反妇女意志,强行与其发生性关系的行为,行为人触犯强奸罪,可以判处三年以上十年以下的有期徒刑。如果情节恶劣,还可以对行为人判处十年以上的有期徒刑,无期徒刑,甚至死刑,例如两个人以上对被害人进行轮奸的,或者使得被害重伤死亡,或者造成其

    1,677 2022.04.17
  • 股份公司设立形式主要有哪些 01:05
    股份公司设立形式主要有哪些

    股份有限公司的设立形式主要有两种: 1、发起设立。又称同时设立、单纯设立等,是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。有限责任公司和股份有限公司都可采用发起设立的方式; 2、募集设立。又称渐次设立或复杂设立,是指发

    1,031 2022.10.12
刑事辩护不同阶段法律问题导航
有问题
就会有解决办法
在线咨询

离婚、工伤、刑事、债务... 最快3分钟内有答案

法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?