中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）第19条有什么规定?
该咨询为用户常见问题，经整理发布，仅供参考学习！
我也有类似问题！点击提问
规定明确，证券公司不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
-
经纪类证券公司的设立条件有什么经纪类证券公司的设立条件： 1、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； 2、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定； 3、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； 4、法律、行政法规和
2020.12.21 115 -
证券经纪商的权利证券经纪商是代理客户天卖有价证券的机构或个人，证券经纪商的权利有： （1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。 （2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 （3)对违约或损害经纪商自
2020.03.27 138 -
中国刑法为什么规定了变造企业债券罪伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
2020.11.06 112
-
中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）第六条新规是怎样的?
证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。
2022-09-11 15,340 -
证券经纪人执业规范第3条内容是什么?
证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
2022-09-11 15,340 -
中国证券业协会证券投资咨询媒体节目听证试行办法第18条如何规定的?
听证会须有专人进行记录，会议记录及听证意见书应一并归档保存。
2022-09-11 15,340 -
中国证券业协会证券投资咨询媒体节目听证试行办法第八条规定原文内容?
XX委员由协会聘任，聘期2年，可连聘连任。XX设主任委员1名，负责召集并主持听证会。主任委员因故无法出席听证会时，可以委托副主任委员召集并主持听证会。
2022-09-11 15,340
-
01:13
企业发行债券条件根据相关法律规定，企业发行债券的条件有以下五点：1、股份有限公司的净资产应不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产应不低于人民币6000万元；2、本次债券发行后，公司债券余额总金额不能超过最近一期期末净资产额的40%，且最近三个会计年
2,134 2022.04.17 -
01:17
有价证券是什么意思有价证券也被称为代替性证券，是指具有一定价格和代表某种所有权或债权的凭证。最典型的就是股票和债券。比如，股票是向股份公司投资入股的凭证。有价证券就是代表公司资产所有权或债权的法律证书，即代表一种经济权利。相应的有价证券的持有者，也要承担一定
7,495 2022.04.15 -
01:23
贸易商行营业执照经营范围贸易商行营业执照经营范围如下：建筑材料、日用百货、机械设备、机电设备、电子产品、床上用品、化妆品、玩具、工艺品、食品等产品的销售。根据相关法律规定，公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照
9,139 2022.04.17
