上市公司控股股东受到行政处罚后,是否可以进行重组?
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企业接受行政处罚时,其资产结构调整或合并收购进程的影响需根据特定企业的现状和处罚力度进行评估。不能简单地一概而论。若上市公司因重大资产结构调整而停牌,证券交易所将启动审查二级市场股票交易状况的程序。若发现股票交易中出现显著异常现象,交易所将迅速通知上市公司,由其自行决定是否停止重组计划。若上市公司选择结束重组,则需向投资者承诺在未来的六个月内不再策划重大资产结构调整计划。 根据《上市公司收购管理办法》第十一条,上市公司有以下情形之一的,不得公开发行证券: 1. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏; 2. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正; 3. 上市公司十二个月内受到过证券交易所的公开谴责; 4. 上市公司及其控股股东或实际控制人十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为; 5. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查; 6. 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 根据《上市公司收购管理办法》第三十九条,上市公司有以下情形之一的,不得非公开发行股票: 1. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏; 2. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除; 3. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除; 4. 董事、高级管理人员三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者十二个月内受到过证券交易所公开谴责; 5. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查; 6. 最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外; 7. 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 根据《上市公司收购管理办法》第六条,任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的,不得收购上市公司: 1. 收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态; 2. 收购人有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为; 3. 收购人3年有严重的证券市场失信行为; 4. 收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十七条规定情形; 5. 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
《上市公司收购管理办法》第十一条 上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券: (一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏; (二)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正; (三)上市公司十二个月内受到过证券交易所的公开谴责; (四)上市公司及其控股股东或实际控制人十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为; (五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查; (六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 《上市公司收购管理办法》第三十九条上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票: (一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏; (二)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除; (三)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除; (四)董事、高级管理人员三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者十二个月内受到过证券交易所公开谴责; (五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查; (六)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外; (七)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 《上市公司收购管理办法》第六条任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。 有下列情形之一的,不得收购上市公司: (一)收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态; (二)收购人有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为; (三)收购人3年有严重的证券市场失信行为; (四)收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十七条规定情形; (五)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
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可以的。在股票市场中,虽然没有明文规定上市公司重组期间大股东不能增持上市公司股票。但是,根据相关规定,如果股东对股票交易价格有决策或是影响的话,至依法披露后2个交易日内,上市公司相关股东不得增持上市公司股份。而且上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的,上市公司应当向中国证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起前6个月内有无持有或买卖上市公司股票的相关文件,并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。所以,只要不是存在内幕交易,不对股票价格进行操纵的话,那么大股东在重组前是可以增持的。
上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产,达到下列标准之一的,构成重大资产重组: 1、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上; 2、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上; 3、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万人民币。
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