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老乡在外地做生意了但是没有证件非法经营证券咋样?

2022-06-30 17:35

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重庆在线咨询顾问团

2022-06-30回复

专业分析:

证券公司承销证券,有下列行为之一的; (一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动; (二)以不正当竞争手段招揽承销业务; (三)其他违反证券承销业务规定的行为; 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的; 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的; 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。

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非法经营是指未经许可经营专营、专卖物品或其他限制买卖的物品,买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件,以及从事其他非法经营活动,扰乱市场秩序,情节严重的行为。

姜超律师

江苏法德东恒律师事务所

一般情况下,没有经过国家有关主管部门的批准,进行非法经营证券、期货、保险业务,或非法从事资金支付结算业务的,那就涉嫌非法经营罪。任何单位和个人经营证券业务,必须得到证监会批准。没得到批准的,属于非法经营证券业务,要被取缔。已经触犯刑法的,以非法经营罪追究刑事责任。

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