证券期货投资咨询管理暂行办法有哪些内容?
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证券投资咨询公司的设立条件: 1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员; 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。
设立条件有: 1、有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员; 2、有100万元人民币以上的注册资本; 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; 4、有公司章程; 5、有健全的内部管理制度。
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2022.04.13 873
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证券期货投资咨询管理暂行办法
证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的,由地方证管办(证监会)处一万元以上,五万元以下的罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚:(一)
2022-09-09 15,340 -
证券期货投资咨询管理暂行办法第5条内容?
中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门(以下简称地方证管办(证监会))负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理,并负责本办法的实施。
2022-09-09 15,340 -
证券、期货投资咨询管理暂行办法第1条具体内容有哪些?
为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,制定本办法。
2022-09-09 15,340 -
证券、期货投资咨询管理暂行办法第33条内容有什么?
证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的,由地方证管办(证监会)处一万元以上,五万元以下的罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚:(一)
2022-09-09 15,340
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