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保荐人尽职调查工作准则第33条有哪些内容?

2022-09-08 19:57

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贵州在线咨询顾问团

2022-09-08回复

专业分析:

及其规范运行情况通过查阅发行人章程、咨询发行人律师等方法,调查公司章程是否符合《》、《》及中国证监会和交易所的有关规定。关注董事会授权情况是否符合规定。通过查阅三会文件、咨询发行人律师等方法,调查公司章程历次修改情况、修改原因、每次修改是否经过法定程序、是否进行了工商变更登记。了解发行人三年内是否存在违法违规行为,若存在违法违规行为,应详细核查违规事实及受到处罚的情况;若不存在违法违规行为,应取得发行人明确的书面声明。

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