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证券公司设立所需满足的条件是什么?

2024-11-24 16:14

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2024-11-24回复

专业分析:

设立证券公司,需要满足以下条件,并经过国务院证券监督管理机构的批准: 1. 应当具备符合法律、行政法规规定的公司章程; 2. 主要股东及公司的实际控制人需具有良好的财务状况和诚信记录,且最近三年无重大违法违规记录; 3. 需具备《证券法》规定的公司注册资本; 4. 董事、监事、高级管理人员和从业人员需符合《证券法》的规定; 5. 需有完善的风险管理与内部控制制度; 6. 需有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统; 7. 还需满足法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 若未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人都不得以证券公司名义开展证券业务活动。

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