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期货风险监管指标管理试行办法哪些内容

2022-09-17 17:52

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贵州在线咨询顾问团

2022-09-17回复

专业分析:

为了加强对期货的监督管理,促进期货公司加强内部控制,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

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风险管控清单包括客户所有的资产、客户经营所需的其他设施、客户活动所处的物质、自然、社会、经济、法律和政治环境、发生致损事故的危险源以及影响损失程度的因素。客户所有的资产,不但包含有形资产,而且还包括无形资产。

章法律师

广东律参律师事务所

风险清单的具体格式应该包括以下内容: (1)客户所有的(包括使用的和负责的)资产。不仅包括有形资产,如房屋、机器、存货、仓库、车辆、船舶、矿产资源、管道、土地等;而且包括无形资产(如专利、版税、特许权、设计和信息系统)和人员。 (2)客户经营所需的其他设施(如公共事业的供给、公路和铁路条件、河流湖泊等水源条件);客户活动所处的物质、自然、社会、经济、法律和政治环境。 (3)发生致损事故的危险源。不能仅考虑可保风险,因为某些对客户的重大威胁可能来自没有保险的事故。 (4)影响损失程度的因素。例如,在考虑产品责任风险时,要检查生产过程的性质(批量生产或连续生产),控制质量的检验标准和检验次数,使用产品的国家对产品缺陷的法律责任及对因产品缺陷造成的人身伤害或财产损失的赔偿限额的有关规定。

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