办理股票承销商业务规范有哪些
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股票承销商指指经营股票承销业务的中介机构,即承担股票承销与资金交流的任务的人。根据相关法律规定,发行人向不特定对象发行的证券,依法应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
《中华人民共和国公司法》第二十六条 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
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在股票发行上市过程中主承销商的作用如下: 1、与发行人就有关发行方式、日期、发行价格、发行费用等进行磋商,达成一致。 2、编制向主管机构提供的有关文件;组织承销团;筹划组织召开承销会议。 3、协助发行人申办有关法律方面的手续。 4、向认购人交付股票并清算价款。
根据《中华人民共和国证券法》第二十九条规定,股票承销商的职责:证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。 证券公司承销证券,不得有下列行为: (一)进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动; (二)以不正当竞争手段招揽承销业务; (三)其他违反证券承销业务规定的行为。 证券公司有前款所列行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
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