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证券投资基金管理公司管理办法第73条内容是怎么样的?

2022-09-11 10:39

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2022-09-11回复

专业分析:

违反本办法的规定,有下列情形之一的,中国XX责令改正,给予警告,并处3万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者基金从业资格,并处3万元以下的罚款:(一)未经批准持有基金管理公司5%以上,或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理股东;(二)委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股权;(三)基金管理公司的及其实际控制人占有或者转移基金管理公司资产;(四)基金管理公司的股东及其实际控制人在证券承销、证券投资等业务活动中,强令、指使、接受基金管理公司为其提供配合,损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益。

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