溢价期权，是指执行价格低于个人外汇买卖实时价格的看涨期权，或执行价格高于个人外汇买卖实时价格的看跌期权。不同期权行使价的时间值大小，也会不同。由于等价期权的行使价，与相关资产价格相等。所以等价期权的价格全属时间值，故其于到期时变成价内，即赚取利润之可能性的变数

蔡景峰律师北京市中闻（深圳）律师事务所 2022.05.21605

有三个认购和申购的区别，具体如下：购买时间不同。在基金首次募集时的购买行为是认购，在基本成立后的购买行为是申购；赎回的时间不同。认购基本要经过封闭期才能赎回，申购要在申购成功后的第二个工作日赎回；购买的价格不同。

蔡景峰律师北京市中闻（深圳）律师事务所 2022.05.21440

股份有限公司申请股票上市应当符合下列条件：经国务院证券监督管理机构批准的股票已公开发行；总额不少于3000万元；股份达到公司股份总数的25％以上；三年内无重大违法行为等。

胡峰律师江苏成商律师事务所 2022.05.11700

申请公开发行公司债券应报送下列文件：营业执照；章程；债券募集办法；国务院授权的部门规定的其他文件；保荐人出具的发行保荐书。

孙景亮律师 北京大成（哈尔滨）律师事务所 2022.05.112,013

可转债公司债券发行人有：累计债券余额不得超过公司净资产的40%；募集资金的投资符合国家工业政策；可转换公司债券的利率不得超过银行同期存款的利率水平；可转换公司债券的发行金额不得低于1亿元。

王英杰律师四川冰聚律师事务所 2022.05.111,816

开放式基金的分类主要包括：能否在证券交易所上市交易；不同的投资对象；不同的投资目标；不同的投资理念。

郑路祥律师浙江宜景源律师事务所 2022.05.112,426

仓单是是一种货物所有权凭证，指保管人向存货人出具证明保管物已入库的文件。不仅是收到货物证明，也是提货依据，不能随便转让，只能通过办理过户手续转让。

吕少真律师广东生龙律师事务所 2022.05.11812

内幕交易的认定标准：主观上直接故意和间接故意；客观上利用内幕信息进行交易的行为由于疏忽未能履行的义务，误以为信息已经公开。不具有故意性的行为。

张神兵律师广东律参律师事务所 2022.05.11769

发行债券的主要程序有：1、公司作出决议，董事会制定发行债券方案，股东会作出决议；2、向授权部门提交申请文件和批准；3、批准公司债券的授权部门应按法定条件批准发行；4、公告公司债券申请经批准后，应公告募集方式；5、发行债券时，需注明公司名称、债券票面金额、利率等

章法律师广东律参律师事务所 2022.05.112,347

发行公司债券筹措资金的条件如下：股份有限公司净资产不低于3000万元，有限责任公司净资产不低于6000万元；债券累计余额不得超过公司净资产的40％；近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年利息；筹集的资金投资符合国家产业政策；债券利率不超过国务院限定的利率水平

章法律师广东律参律师事务所 2022.05.111,588

企业债券与公司债券的区别如下：发行人不同：债券由公司发行；募集资金用途不同：债券资金用于建设、固定资产投资、公益投资等；债券可以根据公司自身经营提出发行需求；监管机构不同：债券的发行实行审批，中国证监会审查债券发行公司的材料是否符合制度。发行公司债券由国家批准

章法律师广东律参律师事务所 2022.05.111,964

投资者可以通过以下方式索赔：投资者与证券公司协商赔偿是解决纠纷的最佳方式；委托律师协商，与普通投资者相比，律师在谈判经验和法律知识方面具有明显的优势，招聘律师的投资者将给非法经纪人带来压力，有利于权利保护和恢复；向法院起诉索赔。这是投资者最后最有效的维权方式。

章法律师广东律参律师事务所 2022.05.112,260

证券公司欺骗客户的行为包括如下：违反客户委托为其买卖证券；未在规定时间内向客户提供交易书面确认文件；挪用客户委托买卖的证券或资金；私自买卖客户账户上的证券；为了获得收入，诱使客户买卖证券；利用媒体或其他方式传播虚假或误导投资者的信息；其他违背客户真实意思、损害

章法律师广东律参律师事务所 2022.05.111,315

记名股票具有以下特点：股东权属于记名股东；可一次或分次缴纳出资；转让相对复杂或有限；方便挂失，相对安全。公司向发起人和法人发行的股票应当是记名股票，并记录发起人、法人的名称或者姓名，不得以代表人的名义另立户名或者记名。

李鹏律师天津君申律师事务所 2022.05.11798

证券经纪人的法律义务如下：认真签订合同；坚持了解客户原则；须忠实办理受托业务；有义务严格遵守委托人的所有委托事项的秘密；经纪人接受委托，代客买卖证券的，应当制作交易报告；须有真实的证和详细记录；不得接受全权委托；在接受客户委托时，不得向客户融资或融券。

李鹏律师天津君申律师事务所 2022.05.111,063