证券公司可以违背客户的委托为其买卖证券吗？

2024-06-07 21

普法内容

《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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私下接受客户委托买卖证券的证券公司会被罚款吗？
《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚

2024-05-03 21
证券公司对客户买卖证券的收益能做出承诺吗？
《中华人民共和国证券法》第二百一十二条证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务

2024-05-08 21
从业人员可以挪用客户所委托买卖的证券资金吗？
《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）

2024-04-26 17

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为什么证券接受客户委托买卖证券时，不得为客户进行融
证券法规定，证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。并规定，证券公司接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。1．禁止证券公司为客户融

2022-10-30 15,340
客户的证券买卖委托，不成交的，还用保存其委托记录吗？
《中华人民共和国证券法》第一百四十条证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定

2022-10-01 15,340
私下接受客户委托买卖证券的证券公司从业人员，会被处罚吗？
《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足

2022-10-01 15,340
证券公司必须要经依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券吗？
《中华人民共和国》第一百四十五条证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

2022-10-01 15,340

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可以公证委托卖房吗
委托卖房是需要办理公证的。委托卖房公证，简单的来说，就是房屋的所有权人将办理房屋买卖事务的权利授予给受托人的意思表示。委托卖房的公证手续的办理流程如下：委托人亲自携带房产委托书，到公证机关提出申请，填写房产委托公证申请表，并且向公证机关提供

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买房委托公证可以在异地办理吗
房产不能异地公证，必须在房产所在地的公证处办理。所有权人如果需要办理公证，是需要向住所地，经常居住地或者行为发生地的公证机构提出的，但如果是对所有房屋进行公证的，因为房屋是不动产，所以必须是向不动产所在地的公证机构提出申请办理的。同时房产的

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滥用管理公司、证券职权罪的立案标准
根据《中华人民共和国刑法》的规定，滥用管理公司、证券职权罪的立案标准具体如下：第一，工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；第二，金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的

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