证券公司可以违背客户的委托为其买卖证券吗？

2024-06-07 0

普法内容

《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

*注：律师普法为法师兄（原110咨询网）原创内容，未经授权，任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>

资产管理证券公司违背委托承担民事责任吗
证券公司违背委托承担民事责任。 1、证券公司不得违背客户意思表示买卖证券。证券公司必须按照《证券法》和民法上的有关规定忠实履行自己的职责。 2、证券公司违背客户的委托买卖证券办理交易事项应承担民事赔偿责任，即“依法承担赔偿责任”。证券公司赔

2020-02-27 100
证券公司的欺诈客户行为有哪几种
利用证券欺诈客户的行为可能构成我国刑法中的诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。《刑法》规定，证券交易所、期货交易所的从业人员及工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒

2020-08-02 97
证券公司可以网上开户吗
可以在网上办理开户。开通时需准备银行卡、身份证、带摄像头的电脑或者手机，在开通时根据网上开户步骤操作。但网上开通账户只能买卖普通的股票，如果想要购买创业板等股票则必须签订相关的风险承诺书，仍需前往营业厅办理。需要注意网上开户建议选择正

2022-04-12 4,025

专业问答更多>>

为什么证券接受客户委托买卖证券时，不得为客户进行融
证券法规定，证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。并规定，证券公司接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。1．禁止证券公司为客户融

2022-10-30 15,340
客户的证券买卖委托，不成交的，还用保存其委托记录吗？
《中华人民共和国证券法》第一百四十条证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定

2022-10-01 15,340
私下接受客户委托买卖证券的证券公司从业人员，会被处罚吗？
《中华人民共和国证券法》第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足

2022-10-01 15,340
证券公司必须要经依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券吗？
《中华人民共和国》第一百四十五条证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

2022-10-01 15,340

法律短视频更多>>

01:11
可以公证委托卖房吗
委托卖房是需要办理公证的。委托卖房公证，简单的来说，就是房屋的所有权人将办理房屋买卖事务的权利授予给受托人的意思表示。委托卖房的公证手续的办理流程如下：委托人亲自携带房产委托书，到公证机关提出申请，填写房产委托公证申请表，并且向公证机关提供

4,648 15,340
01:02
买房委托公证可以在异地办理吗
房产不能异地公证，必须在房产所在地的公证处办理。所有权人如果需要办理公证，是需要向住所地，经常居住地或者行为发生地的公证机构提出的，但如果是对所有房屋进行公证的，因为房屋是不动产，所以必须是向不动产所在地的公证机构提出申请办理的。同时房产的

1,314 15,340
01:23
委托书必须公证吗
委托书不一定需要公证。当事人可以按照自己的需要，决定是否需要公证委托书。但是办理房产等产权登记手续的授权委托书，登记部门很难判定真伪，为了慎重起见，要求公证。根据自然人、法人或者其他组织的申请，公证机构办理下列公证事项：1、合同；2、继承；

3,872 15,340