将客户利益放在首位属于证券公司的什么责任

2021-12-09 9

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将客户利益放在首位属于证券公司的伦理责任。证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。

《中华人民共和国证券法》
第二十九条证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司承销证券，不得有下列行为：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第三十一条证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

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公司属于什么公司？有限责任公司吗？
有限公司和有限责任公司的区别 1、股权表现形式差异有限责任公司里，权益总额不作等额划分，股东的股权是通过所认缴的出资额比例来表示，股东表决和偿债时以其认缴的出资额比例享有权利和承担责任;而股份公司的全部资本分为数额较小、每一股金额相等股份

2020-10-21 234
给客户回扣公司承担什么责任
按照法律和司法解释规定，只要符合两个条件就是合法的：一是明示；二是入帐。也就是说，对方公司给回扣只要通过合同或其他形式公开明确表示，经过本单位领导同意，业务员收到回扣到自己单位入帐之后再领出来，就是自己的合法收入。否则就是违法的。

2020-08-29 456
什么是公司债券,贷款利率收益的计算
公司债券是：公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。贷款利率收益怎样算：（到期本息和-发行价格）/（发行价格*偿还期限）*100%。

2020-05-30 180

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公司客户上班撞人属于公司的什么责任
上班期间撞到人，公司原则上是没有责任的。因为这不属于用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害。根据相关法律规定，若是在常规的上班路线中，被撞到，则是属于工伤。

2023-08-20 15,340
证券公司指定摔伤客户是谁的责任
如证券公司未尽到安全注意义务，应由证券公司承担赔偿责任。如证券公司已已尽到安全注意义务，提供了安全的交易场地，客户自己不小心摔伤，则由客户自行承担责任。或按具体情况证券公司与客户各自承担部分责任。无论

2022-05-09 15,340
证券公司不得作那些损害客户利益的行为
不得行使以下损害客户利益的行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；（三）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（四）为牟

2023-11-02 15,340
证券为客户融资融券应担的责任？
证券公司违反证券法规定为客户进行融资融券的，应当根据证券法规定，视其情节轻重和危害后果追究相应的行政责任或刑事责任：1．行政责任。证券公司为客户卖出其账户上未实有的证券或者为客户融资买人证券的，应当没

2022-11-01 15,340

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公司股东滥用权利的责任
公司股东滥用股东权利的责任，根据损害对象的不同，可分为三种情况： 1、如果公司股东滥用股东权利，造成公司损失，则应当赔偿公司损失。 2、如果造成其他股东损失，则应当赔偿其他股东的损失。 3、如果损害了公司债权人的利益，则应当就公司债务对债权

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公司给的股权属于什么性质的
股权从性质上来说，属于一种私权。股东向公司出资，获得公司股权，其目的是为了获取私人利益。股权可以作价转让，因此股权具有财产性；股东根据其持有的股权，可以参与公司管理，在股东会中行使表决权，因此股权也具有身份性。公司给员工分配的股权，往往并

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什么属于医疗机构执业责任
以下属于医疗机构执业责任： 1、民事赔偿责任：赔偿患者或家属经济损失；具体数额的确定，患方可以通过卫生行政部门调解确定，也可以向人民法院提起民事赔偿诉讼确定。各项赔偿项目确定后一次性支付，赔偿结束后不得再反悔； 2、行政责任：对于医疗机构，

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