银行内控合规建议

2020-09-11 254

普法内容

合规管理本质上是做“人”的工作，针对人们在思想上还存在这样或那样的模糊认识。只有在合规管理中坚持人本观念，不断加以宣传、教育和引导，让员工从思想上认同合规管理的重要性，接受合规理念，变被动为主动，才能确保合规管理向更高的层次和更广的领域健康发展。因此，宣传教育尤为重要，要贯穿合规管理的全过程。银行要通过开展合规宣讲、合规大讨论活动，形成合规宣传教育常态机制。

《商业银行合规风险管理指引》第五条是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

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银行保密协议建行江苏
首先，定金是通过一方当事人向对方当事人交付一定数量的金钱或其他替代物，履行合同与否与该金钱或其他替代物的得失挂钩，从而促成当事人信守诺言，认真履行合同，这就决定了定金具有担保的功能；其次，只要发生一方接受另一方定金的事实，就可作为合同成立

2024-05-23 8
商业银行内部控制指引第67条什么内容？
商业银行应当建立对资金交易员的适当的约束机制，对资金交易员实施有效管理。资金交易员应当严格遵守交易员行为准则，在职责权限、授信额度、各项交易限额和止损点内以真实的市场价格进行交易，并严守交易信息秘密。

2024-06-30 22
建设银行卡新规定
建设银行卡新规定包括： 1、Ⅰ类户可以办理个人的工资收入、大额转账、银证转账、社会保险、养老金、公积金等业务，功能比较齐全，在建设银行只能办理一张； 2、Ⅱ类户可以办理存款、购买银行投资理财产品、消费缴费等业务，但是不能存取现金、向非绑定账

2021-12-23 87

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银行法规定300米内不允许建两家国有银行?
有这规定吗我们那一条小马路上，也就2-3百米不到。集中了邮政，XX，XX，中国银行4家。应该没有你说的这个规定吧。大街上的XX和XX也没见有300米的差距，不过我说的是网点，如果你说的是分行。那就不得

2022-10-29 15,340
第55条外资银行规模控制的内容是什么
外国银行在中华人民共和国境内设立的外商独资银行的董事长、高级管理人员和从事外汇批发业务的外国银行分行的高级管理人员不得相互兼职。

2022-09-21 15,340
监管要求银行控制房贷规模
房贷规模越来越大，对于银行来说是利弊同在的。因为，规模太大的话也隐藏着风险。所以，监管要求银行控制房贷规模。那么，控制房贷规模，如果年底申请房贷，会否放款呢？其实，这与取消房贷是不同的概念的。贷款买

2023-06-22 15,340
银行内控管理需要注意哪些问题
银行内控管理需要注意提高对内部控制机制建设重要性的认识。建立健全有效的、系统的内部控制机制。完善内控监督检查机制。建立具有独立性、权威性的监督检查机构。建立风险预警监测机制。建立内部控制评价体系。有关

2023-06-16 15,340

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银行破产怎样规定
根据《企业破产法》、《商业银行法》的相关规定，银行作为金融机构之一，如发生资不抵债、不能清偿到期债务、或者明显缺乏清偿能力等情形，则适用《企业破产法》的相关规定，由国务院银行业监督管理机构即银监会向人民法院提出对该银行进行重整或者破产清算的

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银行担保合同有规定担保多久吗
银行担保合同没有担保期限的限制。而对于贷款担保人是否需要承担连带责任的保证期限，通常情况下，还是要看合同中是否有明确规定。具体担保规定如下： 1、如果银行贷款合同中没有明确约定保证期限的，则贷款担保人的有效期限在主债务履行期满后六个月结束；

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01:46
国内银行帐户被冻结是骗局吗
国内银行账户被冻结不一定是骗局，当用户的银行卡出现异常交易，或者连续输入密码错误时，可能会被冻结账户。同时，如果用户存在违法犯罪行为，被司法机关要求冻结账户的，这时候账户也会被冻结。但是需要注意的是，银行账户被冻结的话，相关工作人员不会使用

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