证监会警示函有什么用

2023-12-26 48

普法内容

证监会警示函其主要作用如下： 1、警示作用：证监会警示函旨在提醒市场主体注意并改正存在的违规行为和问题，以防范市场风险和维护市场秩序。通过警示函，证监会向市场主体发出警告，提醒其合规经营、规范运作，并督促其遵守法律法规和监管要求。 2、教育作用：警示函还在某种程度上起到教育效果。通过详细列举违规行为和问题，并要求市场主体进行整改，警示函向市场主体提供了具体的案例和规范操作指引，有助于市场主体加强合规意识，规避违规行为。 3、约束和惩罚作用：尽管警示函并非强制性法律文件，但它作为证监会的监管措施，与监管机构的信誉和权威性相关联。市场主体收到警示函后，需要认真对待，并采取相应的整改措施。如果市场主体不及时整改或继续违规行为，证监会可能采取进一步的约束与处罚措施，包括罚款、暂停股票交易等。证监会警示函是中国证券监督管理委员会（简称证监会）向相关市场主体发出的一种风险提醒通知书。当证监会发现市场主体存在违规、操纵市场、误导投资者等行为时，会通过警示函形式进行警示和警告，以促使相关市场主体合规经营，维护市场秩序，保护投资者利益。证监会在发出警示函时，会根据市场主体的具体违规行为、影响程度和情节轻重等因素进行评估和判断。一般来说，以下情况可能触发被发出警示函的标准： 1、违反证券法律法规或证监会规章制度； 2、涉及操纵市场、内幕交易、虚假陈述等违规行为； 3、对投资者进行误导、欺诈或不当诱导等行为； 4、其他严重影响市场秩序和投资者利益的违规行为。综上所述：证监会发出警示函的标准主要包括违反法律法规、损害市场秩序和投资者利益等方面。有关市场主体如果被发出警示函，则需要认真对待，并及时纠正违规行为，以便避免进一步的法律和经济风险。

《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。

*注：律师普法为法师兄（原110咨询网）原创内容，未经授权，任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>

收到警示函有什么后果
收到警示函一般会对股票造成负面影响,因为警示函是监管向广大投资者发出的警告,它说明上市公司存在一定的问题,后期股价可能会大范围波动。

2020-08-14 2,522
证监会出具警示函是不是行政处罚的一种,怎么规定
证监会出具警示函不是行政处罚的一种。证监会出具的警示函属于自律监管措施，不属于行政处罚的其中一种措施。所谓行政处罚，是指公安机关对于违反了行政法律规范的公民，所作出的在短期内限制其人身自由的一种处罚措施。

2023-07-20 20
警示函属于行政处罚吗
警示函不属于行政处罚。证监会出具的警示函属于自律监管措施，不属于行政处罚的其中一种措施。所谓行政处罚，是指公安机关对于违反了行政法律规范的公民，所作出的在短期内限制其人身自由的一种处罚措施。

2021-12-03 25

专业问答更多>>

证监会出具警示函是不是行政处罚的一种,怎么规定
证监会出具警示函不是行政处罚的一种。证监会出具的警示函属于自律监管措施，不属于行政处罚的其中一种措施。所谓行政处罚，是指公安机关对于违反了行政法律规范的公民，所作出的在短期内限制其人身自由的一种处罚

2024-09-25 15,340
监控警示标志有哪些作用
捕捉监控区域内的所有画面并传输到存贮器中。监控摄像头又称监控摄像枪或者摄像机，主要分为两种类型：（1)彩色摄像机：适用于景物细部辨别，如辨别衣着或景物的颜色。因有颜色而使信息量增大，信息量一般认为是

2022-08-01 15,340
警示标志和警示中文通用的是什么标志？
《产品质量法》第27条第1款规定：“使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，应当有警示标志或者中文警示说明。” 所谓警示标志，是指用以表示特定的含义，告诫、提示人们应当对于某些

2023-06-11 15,340
1我一个朋友收到警示函，是不是要用到身份证的时候就会被抓？
只要构成刑事案件，没归案的，只要用身份证就会被抓的说法不正确。当事人所说的使用身份证被抓，是已经被网上追逃的犯罪嫌疑人，而网上被追逃，必须是公安机关已经确定了其犯罪事实，并已经下达了刑事拘留证，然后才

2022-07-14 15,340

法律短视频更多>>

01:50
警察上门调查需要出示什么证件
警察上门调查需要出示警察证件，表明自己的身份。在特殊情况下，可以口头传唤，不需要书面的手续，即传唤证或拘留证，事后可以补办相关的手续。根据相关法律规定，人民警察在公安机关以外，询问被侵害人或者其他证人，应当出示工作证件。警察可以带案件的知情

12,780 15,340
01:31
公司监事有什么作用
根据我国《公司法》的相关法律规定可以知道，监事具有下面几点作用：第一，监事有权检查公司财务；第二，监事可以对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，如果有违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员，可以对他们提

24,793 15,340
01:15
交警执法时需要出示执法证吗
交警执法时应当出示执法证。交警会检查机动车驾驶证，询问机动车驾驶人姓名、出生年月、住址，对持证人的相貌与驾驶证上的照片进行核对。检查机动车行驶证，对类型、颜色、号牌进行核对；检查检验合格标志、保险标志；查询机动车及机动车驾驶人的违法行为信息

8,328 15,340