条例对任何单位和个人在处置非法集资中的责任和义务

2023-05-13 22

普法内容

条例对任何单位和个人在处置非法集资中的责任和义务具体如下： 1、建立健全内部管理制度，禁止分支机构和员工参与非法集资，防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资； 2、加强对社会公众防范非法集资的宣传教育，在经营场所醒目位置设置警示标识； 3、依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度，对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别，并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门。非法集资行政调查可以采取的措施： 1、询问相关单位和个人，要求其对有关事项作出说明； 2、进入相关经营活动场所进行现场检查； 3、查阅、复制、封存相关文件、资料； 4、查询相关账户信息； 5、查封相关经营活动场所、查封和扣押相关财物； 6、依法可以采取的其他措施。国家机关工作人员有下列行为之一的，依法给予处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任： 1、明知或者应知单位或者个人所申请的机构或者业务涉嫌非法集资，仍为其办理行政许可或者注册手续的； 2、明知或者应知所主管、监管的单位有涉嫌非法集资行为，未依法及时处理或者移送处置非法集资职能部门的； 3、未履行预防监测职责，或者拒不配合处置非法集资职能部门查处非法集资行为，造成严重后果的； 4、查处非法集资中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的； 5、其他通过职务行为或者利用职务影响，支持、帮助、纵容非法集资的； 6、负有责任的领导人员对工作人员利用职业便利、单位信誉或者工作场所从事非法集资应当发现而未发现，或者发现后未采取措施制止，造成严重后果的； 7、拒不执行上级决策部署的； 8、擅自处置涉案财物的； 9、其他应当依法给予处分的行为。综上所述，《条例》所称非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。

《防范和处置非法集资条例》第二条本条例所称非法集资，是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。

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