您的位置:法师兄 > 律师普法 > 2023设立证券公司需要符合的条件有
2023设立证券公司需要符合的条件有

2023设立证券公司需要符合的条件有

2024-06-02 8
普法内容
一、有符合法律、行政法规规定的公司章程: 证券交易所章程应当包括下列事项: (一)设立目的 (三)主要办公及交易场所和设施所在地 (四)职能范围 (五)会员的资格和加入、退出程序 (六)会员的权利和义务 (七)对会员的纪律处分 (八)组织机构及其职权 (九)高级管理人员的产生、任免及其职责 (十)资本和财务事项 (十一)解散的条件和程序 (十二)其他需要在章程中规定的事项。 二、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元: 有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人: (一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 (二)净资产低于实收资本的50,或者或有负债达到净资产的50 (三)不能清偿到期债务 (四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 三、有符合本法规定的注册资本: (一)经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元: 1、证券经纪 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (二)经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元: 1、证券承销与保荐 2、证券自营 3、证券资产管理 4、其他证券业务 (三)经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元: 1、证券承销与保荐 2、证券自营 3、证券资产管理 4、其他证券业务 (四)证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元(《证券交易所管理办法》) 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30. 证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。 四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。 五、有完善的风险管理与内部控制制度。 六、有合格的经营场所和业务设施。 七、经国务院证券监督管理机构批准。

*注:律师普法为法师兄(原110咨询网)原创内容,未经授权,任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>
  • 证券上市需要符合哪些条件
    证券上市需要符合哪些条件

    根据我国证券法规定,股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件: 1、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。 2、公司股本总额不少于人民币3000万元。 3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。 4、公司股本总额超过人民币4亿

    2024-07-04 13
  • 综合类证券公司的分支机构设立条件有哪些
    综合类证券公司的分支机构设立条件有哪些

    综合类证券公司的设立条件: 1、有符合法律规定的公司章程; 2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录; 3、有符合法律规定的公司注册资本; 4、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的

    2020-05-15 153
  • 国有独资公司设立应符合哪些条件
    国有独资公司设立应符合哪些条件

    设立国有独资公司应当由国有资产监督管理机构履行出资人职责。国有独资公司不设立股东会,应当设立董事会。根据相关法律规定,国有独资公司是有限责任公司。

    2020-08-31 144
专业问答更多>>
  • 股东证券管理机构设立基金公司需要符合哪些条件,如何成立投资公司

    一、成立基金公司需要符合法定的条件。 申请条件 (一)股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定; (二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程; (三)注册资本不低于1亿元人民币

    2022-01-18 15,340
  • 小额贷款公司的设立条件是什么,小额贷款公司设立需要符合哪些条件

    小额贷款公司设立条件 1、小额贷款公司的名称应由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成,其中行政区划指县级行政区划的名称,组织形式为有限责任公司或股份有限公司。 2、小额贷款公司的股东需符合法定人数规

    2022-03-18 15,340
  • 证券公司设立前所需要的资料

    1、符合法律法规规定的公司章程2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,近3年无重大违法记录,净资产不低于人民币2亿元3、符合本法规定的注册资本4、董事、监事、高级管理人员具有任职资格,员工具有证券业资

    2021-11-14 15,340
  • 证券投资咨询公司设立条件

    设立条件有:1、有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;2、有100万元人民币以上的注册资本;3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4、有公司章程;5、有健全的内部管理制度

    2021-12-28 15,340
法律短视频更多>>
  • 劳务公司设立条件有哪些 01:21
    劳务公司设立条件有哪些

    劳务公司设立条件有五点,分别是: 1、股东符合法定人数; 2、股东出资达到法定资本最低限额。劳务派遣单位应当依照公司法的有关规定设立,注册资本不得少于200万元; 3、股东共同制定劳务派遣公司章程; 4、有公司名称,建立符合有限责任公司要求

    979 15,340
  • 企业设立需要什么条件 01:32
    企业设立需要什么条件

    根据《公司法》的相关规定,有限责任公司的设立,应该要具备以下的条件: 1、有限责任公司的股东人数,要符合法定的人数要求; 2、必须是公司全体股东认缴的出资额; 3、公司章程必须是由公司的股东共同制定的; 4、有确认的公司名称,并且具有符合

    7,624 15,340
  • 有限合伙企业的设立条件有哪些 01:15
    有限合伙企业的设立条件有哪些

    有限合伙企业设立的条件有四点,分别是: 1、有二个以上五十个以下合伙人,其中至少应当有一个普通合伙人; 2、有合伙协议; 3、企业名称标明了有限合伙的字样; 4、合伙人按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资。 注册有限合伙公司需要的资料,具体如

    729 15,340
公司法不同阶段法律问题导航
张丽丽律师 张丽丽律师

北京市京师律师事务所 | 专职律师

擅长:婚姻家庭、公司法、债权债务
咨询律师
159-1026-0523
主讲嘉宾
为您推荐
法师兄法务
您好,请问有什么可以帮助到您的?