证券经纪商的权利与义务有哪些

2020-10-02 170

普法内容

证券经纪商的权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。证券经纪商的义务：认真与客户签订买卖证券的委托契约。坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。

《证券法》第一百四十条证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。

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经营者的义务与消费者的权利有哪些
1、履行法定义务和约定义务； 2、接受监督的义务； 3、保证商品和服务安全的义务； 4、提供真实信息的义务； 5、表明真实名称和标记的义务； 6、出具购货凭证和服务单据的义务； 7、保证质量的义务； 8、履行三包或其他责任的义务； 9、不得

2020-03-27 453
证券持有人的权利和义务
基金份额持有人享有的权利包括: (一)分享基金财产收益; (二)参与分配清算后的剩余基金财产; (叁)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (四)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; (六)

2020-01-27 255
证券经纪人的法律责任有哪些
证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的法律义务有： 1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即'开户'。 2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。 3、证券经纪商必须忠实办理受托

2020-03-24 254

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证券持有人的权利和义务
基金份额持有人享有的权利包括: (一)分享基金财产收益; (二)参与分配清算后的剩余基金财产; (叁)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (四)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (五)对基金份

2023-03-06 15,340
证券经纪商的权利是什么，法律的规定是什么
证券经纪商的权利：有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。

2023-09-09 15,340
证券经纪商的法律责任
证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的法律义务有： 1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即"开户"。 2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受

2023-02-27 15,340
经营者具有哪些权利义务
经营者义务主要有： 1、经营者向消费者提供商品或者服务，按照规定的法规的规定履行义务。　经营者和消费者约定的，应当按照约定履行义务，但双方的约定不得违背法律、法规的规定。 2、经营者应当听取消费者对

2021-08-28 15,340

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01:14
专利权人的义务有哪些
根据我国《专利法》的相关法律规定，专利权人必须遵循下面几点义务：第一，专利权人应当充分公开发明内容。如果专利属于发明或者实用新型的，保护范围限于权利要求的内容，而说明书及附图是用于解释权利要求。如果专利是外观设计的，保护范围以表示在图片或

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01:16
居间合同的权利和义务有哪些
居间合同的权利和义务有： 1、在居间合同中，居间人权利实际上对应的就是委托人应该要履行的义务，居间人的权利主要有包含：居间人费用偿还的请求权和居间人的劳动报酬请求权两点。 2、在居间合同中，居间人的义务主要有：承担介入义务；隐名以及保密义务

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被征收人有哪些权利和义务
根据国有土地上房屋征收与补偿条例的相关规定，一般在房屋被征收时，作为被征收人会享有以下的权利和义务： 1、被征收人针对市或者县级人民政府作出的房屋征收决定或者补偿决定，如果有异议的，可以按照相关法律的规定申请行政复议，也可以依法进行提起行政

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