在什么情况下，证券公司会被限制业务活动？

2024-05-15 19

普法内容

《中华人民共和国证券法》第一百五十条第一款规定：证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；（二）停止批准增设、收购营业性分支机构；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（六）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（七）撤销有关业务许可。

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在哪些情况下，证券公司会被要求更换监事呢？
《中华人民共和国证券法》第一百五十条第一款规定：证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区

2024-05-31 13
在哪些情况下，证券公司的监事会被阻止其出境呢？
《中华人民共和国证券法》第一百五十四条在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通

2024-06-23 10
公司名称在什么情况下不予核准的限制
公司名称在出现下列情况时不予核准： 1、企业名称与被撤销未满3年的企业名称相同或者近似的； 2、企业名称可能对公众造成欺骗或者误解的； 3、企业名称有损于国家、社会公共利益等法律规定的其他情况。

2020-10-08 143

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证券公司的净资本不符合规定时，会被限制业务活动吗？
《中华人民共和国证券法》第一百五十条第一款规定：证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户

2022-10-01 15,340
证券公司在什么情况下可以直接撤销该证券公司
证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：（一）违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；（二）不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；（三）需要

2022-01-20 15,340
什么情况下证券公司会股权冻结
股权冻结是指人民法院通过限制股权所有者提取或者转让其股权的强制措施。这一措施的主要目的是防止股权收益的不当流失。给上市公司内部利益造成的损失。在冻结股权的过程中，股权持有者的股东身份没有被否定。股东持

2021-11-20 15,340
证人在什么情况下可以被限制出庭
证人具有下列情形之一，无法出庭作证的，人民法院可以准许其不出庭： (1)庭审期间身患严重疾病或者行动极为不便的; (2)居所远离开庭地点且交通极为不便的; (3)身处国外短期无法回国的; (4)有其他

2023-11-13 15,340

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01:10
劳动者在什么情况下不能签合同
劳动者在下列情况下不能签合同： 1、有抵押或担保条款的劳动合同不能签； 2、附加不合理条款的劳动合同不能签； 3、生死自负的劳动合同不能签； 4、口头用工劳动合同不能签。建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。已建立劳动关系，未同时订立书面劳

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合同在什么情况下失效
合同失效的情形如下： 1、无行为能力人和限制行为能力人的自然人订立的合同，没有经过其法定代理人同意；或者未获得追认的无权代理合同以及没有法人资格却以法人名义订立的合同； 2、违背当事人一方真实意愿的合同，包括欺诈的合同、胁迫的合同等； 3、

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什么情况下会股权冻结
有以下情况的，股权会被冻结： 1、用股权做抵押的； 2、企业申请破产的； 3、股权有争议的； 4、债务官司中，其他资产不足以偿还债务的。人民法院对股权采取冻结、拍卖措施时，被保全人和被执行人应当是股权的持有人或者所有权人。被冻结

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