客户风险等级五级划分

2020-08-27 3,034

普法内容

1、极低风险：银行方会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者基本上都能够实现投资的预期目标； 2、较低风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，但是投资者基本上都能够实现投资的预期目标； 3、中等风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者的预期目标不一定能够实现； 4、中高风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者有可能会亏损本金； 5、高风险：银行方不会给投资者提供理财本金的保障，并且投资者亏损本金的可能性很大。

《反洗钱风险评估及客户分类管理办法》第九条机构应根据客户的特点并参考以下因素对客户的风险等级进行评定。（一）客户的类型和背景。客户如为洗钱罪上游犯罪多发领域的法人、自然人，则风险等级可能较高。（二）客户活动的目的和性质。如活动的目的和性质不明确，则风险等级可能较高。（三）客户信息的透明程度。如客户信息的透明程度不高，则风险等级可能较高。（四）客户商业关系的类型和复杂性。公司客户如为经营娱乐场所的机构、不从事实体经营的机构、现金流量高的机构、经营高价值品的机构或与大额资金有关的机构，则风险等级可能较高。（五）是否有故意隐瞒身份识别信息的行为。如客户故意隐瞒、错误或明显臆造填写有关身份信息，则风险等级可能较高。

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lec风险等级划分5个等级是什么
风险承受能力,从低到高分别A1(谨慎型)、A2(稳健型)、A3(平衡型)、A4(进取型)、A5(激进型)。

2020-01-03 3,039
廉洁风险等级如何划分
1.采用定性与定量相结合的方法，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败行为发生的几率及危害程度等因素，定期对收集和排查到的廉洁风险进行评估，合理确定等级，明确风险分类和典型风险事项，并经领导班子集体审定。2.各中央企业要对岗位、部门廉洁

2020-06-04 2,151
廉洁风险五个等级
把各科室、各单位和各岗位的廉政风险划分为三级，一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小。廉政风险级别，两年一评定，工作职能调整、级别随时按一定程序重新评定。科室、单位廉政风险级别划分主要依据：一级廉政风险，主要是指有执纪执法、行政许可、行政

2020-06-20 6,975

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风险等级最高的客户重检期限
原则上，风险等级最高的客户的重检期限不得超过两年，低一等级客户的重检期限不得超过上一级客户重检期限时长的两倍。

2021-12-15 15,340
伤残等级怎么划分伤残的十级和五级如何划分
.日常生活能力部分受限，偶尔需要监护; b.各种活动受限，仅限于就近的活动; c.需要明显减轻工作; d.社会交往贫乏。

2022-05-25 15,340
建筑危险等级的划分
建筑危险等级的划分如下：1、特别重大事故是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，包括急性工业中毒，或者1亿元以上直接经济损失的事故；2、重大事故是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上1

2021-12-18 15,340
体力等级等级划分标准
体力劳动强度按劳动强度指数大小分为四级Ⅰ级体力劳动 8小时工作日平均耗能值为3558．8百焦耳/人，劳动时间率为61%，即净劳动时间为293分钟，相当于轻劳动。Ⅱ级体力劳动 8小时工作日平均耗能值为5

2022-03-22 15,340

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伤残鉴定等级怎么划分
伤残等级共划分为十级，一到四级为完全丧失劳动能力，五、六级为大部分丧失劳动能力，七到十级为部分丧失劳动能力。劳动者在工作时间、工作地点因工作原因受到意外伤害，被认定为工伤后，由定由用人单位、工伤职工或者其近亲属，向设区的市级劳动能力鉴定委员

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施工安全事故等级划分标准
施工安全事故等级划分标准为特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故四种。对于特别重大工程类事故，一般是指造成30人以上死亡、100人以上重伤或者是1亿元以上直接经济损失的事故；重大工程类事故，通常是指造成10人以上30人以下的死亡，或者是

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01:03
安全生产事故等级划分是怎样的
根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故。重大事故，是指造成10人以上30人

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