我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为有哪些

2020-09-16 264

普法内容

我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为：依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

《中华人民共和国证券法》第五十四条，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员；有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

*注：律师普法为法师兄（原110咨询网）原创内容，未经授权，任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>

证券公司禁止从业人员有哪些行为
我国禁止证券公司及其从业人员从事以下行为：一、违背客户的委托为其买卖基金；二、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；三、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；四、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买

2021-09-20 45
证券禁止行为及其民事责任
代理包括委托代理、法定代理和指定代理。委托代理人按照被代理人的委托行使代理权。有下列情形之一的，委托代理终止：（一）代理期间届满或者代理事务完成（二）被代理人取消委托或者代理人辞去委托（三）代理人死亡（四）代理人丧失民事行为能力（五）作为

2024-06-06 5
歌舞厅及其从业人员不得有哪些行为
歌舞厅及其从业人员不得实施下列行为： 1、贩卖、提供毒品，或者组织、强迫、教唆、引诱、欺骗、容留他人吸食、注射毒品； 2、组织、强迫、引诱、容留、介绍他人卖淫、嫖娼； 3、制作、贩卖、传播淫秽物品； 4、提供或者从事以营利为目的的陪侍； 5

2024-07-10 10

专业问答更多>>

证券公司与证券业务人员有哪些禁止行为
我国禁止证券公司及其从业人员从事的行为：依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

2023-08-25 15,340
2022年歌舞厅及其从业人员不得有哪些行为
歌舞厅及其从业人员不得实施下列行为： 1、贩卖、提供毒品，或者组织、强迫、教唆、引诱、欺骗、容留他人吸食、注射毒品； 2、组织、强迫、引诱、容留、介绍他人卖淫、嫖娼； 3、制作、贩卖、传播淫秽物品；

2022-11-20 15,340
客运经营者及其从业人员不得有哪些行为
客运经营者及其从业人员不得有下列行为：（一）坑骗旅客、强迫旅客乘车、途中甩客、未经旅客同意擅自更换运输车辆；（二）站外揽客；（三）妨碍依法实施的道路运输管理工作；（四）欺行霸市、干扰他人合法经营；（五

2022-03-16 15,340
快递企业及其从业人员不得实施哪些行为
快递企业及其从业人员不得实施下列行为：(一)违反国家规定，寄递禁止寄递的物品，或者未按规定寄递限制寄递的物品;(二)相互串通操纵市场价格，损害其他快递企业或者用户的合法权益;(三)冒用他人名称、商标标

2022-03-13 15,340

法律短视频更多>>

01:20
禁止种植什么以及国家规定管制的
禁止非法种植罂粟、古柯植物、大麻植物，以及国家规定管制的，可以用于提炼加工毒品的其他原植物。地方各级人民政府发现非法种植毒品原植物的，应当立即采取措施予以制止、铲除。村民委员会、居民委员会发现非法种植毒品原植物的，应当及时予以制止、铲除，并

12,614 15,340
01:13
故意杀人罪从轻处罚的条件有哪些
故意杀人罪，是指故意杀害除本人以外的其他人的行为。行为人故意杀人后的，如果符合从轻处罚的情节，则可以从轻处罚，反之则不可以从轻处罚。故意杀人罪之后是否会从轻处理，还需要人民法院根据具体的情况进行决定，因为现实生活中有的人杀人，其情节是非常严

2,364 15,340
01:02
公司破产清算中止执行的情形有哪些
执行过程中，对一些债权人申请破产的案件，人民法院受理以后，有时债务人可能会与债权人团体达成和解协议，经人民法院认可生效后，破产程序就会中止。在这种情况下，出现两种后果：第一，破产宣告受到阻却。据此，清算组成立和接管财产的情况无从发生，债务

1,102 15,340