反洗钱行政主管部门可以进行罚款的情形有哪些

2024-02-27 131

普法内容

反洗钱行政主管部门可以进行罚款的情形有： 1、未按照规定履行客户身份识别义务的； 2、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的； 3、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的； 4、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的； 5、违反保密规定，泄露有关信息的； 6、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的； 7、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有以上行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。金融机构有相关行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。对有相关法律规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

《中华人民共和国反洗钱法》
第三十条反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（一）违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；（二）泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；（三）违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；（四）其他不依法履行职责的行为。

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我国反洗钱行政部门是哪个部门
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2020-01-25 1,268
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国务院反洗钱行政主管部门是中国人民银行。反洗钱是政府动用立法、司法力量，调动有关的组织和商业机构对可能的洗钱活动予以识别，对有关款项予以处置，对相关机构和人士予以惩罚，从而达到阻止犯罪活动目的的一项系统工程。反洗钱，是指预防通过各种方式掩饰

2020-02-16 1,708
金融机构反洗钱监管部门有哪些
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2020-03-06 29

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国务院反洗钱行政主管部门是什么
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哪个部门有权进行反洗钱调查
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2022-03-01 15,340
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教育行政部门违反本条例，有下列情形之一的，由同级人民政府或者上一级教育行政部门给予通报批评，责令限期改正;情节严重或者逾期未改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：(一)未按照

2022-03-27 15,340
我国反洗钱的主管部门
中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。国务院反洗钱行政主管部门组织协调全国反洗钱工作，负责反洗钱资金监测，制定或会同国务院相关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章制度，监督检查金融机构履行反洗钱义

2021-10-28 15,340

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行政机关可以撤销行政许可的情形
行政机关可以撤销行政许可的情形，一般有以下的五种，具体如下：1、行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；2、超越法定职权作出准予行政许可决定的；3、违反法定程序作出准予行政许可决定的；4、对不具备申请资格或者不符合法定条件

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反索赔有哪些情形
施工索赔包括索赔和反索赔，发包方向承包方进行的索赔称反索赔，反索赔的主要内容包括以下几个方面： 1、延期工期的反索赔，在工程项目建设中，承包方在合同规定的工期内没有完成合同约定的工程量和内容，延迟交付工程，造成发包方的经济损失的； 2、工程

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