证券公司的自营业务必须以自己的名义进行吗？

2024-06-16 7

普法内容

《中华人民共和国证券法》第一百三十六条证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

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公开发行证券的发行人能自己选择证券公司吗？
《中华人民共和国证券法》第二十八条发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券

2024-05-11 13
开票可以用自己的公司名义开吗？
不能以个人名义开发票给公司，要按照真实情况开具发票，否则就是违反发票管理办法的行为。

2020-09-20 918
档案必须公司转吗？自己转不行吗？
还得看具体情况

2024-05-22 2

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无权代理必须以自己的名义吗
无权代理的关键在于是否有有效的代理权，而不在于以什么名义。代理权根本没有，或者超过代理权，或者代理权已经丧失。

2022-10-30 15,340
证券自营业务和证券资产管理业务，证券公司必须将其分开操作吗？
《中华人民共和国》第一百三十六条证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分

2022-10-01 15,340
公司在经营过程中，可以以自己的名义进行投资吗？
根据《公司法》第十六条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定

2022-10-08 15,340
以个人名义从事证券自营业务的证券公司，会被罚款多少钱呢？
《中华人民共和国》第二百零九条证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，

2022-10-01 15,340

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如何查询自己名下的营业执照
查询自己名下营业执照的方式如下： 1、打开网页，输入“国家企业信用信息公示系统网”网址，点击进入； 2、在搜索框中输入所要查询的企业的名称，点击查询； 3、查询结果如出现多家相似的公司，可在筛选条件中选择相应的信息以缩小搜索范围； 4、筛选

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01:04
怎么注销自己名下的公司
注销自己名下的公司的流程如下： 1、股东会决议，同意解散公司和清算，全体股东签字； 2、成立清算组，按规定完成清算程序； 3、通知公告债权人，需要到当地工商认可的报刊登报公示，一般需要公示45天； 4、编制清算日会计报表，并提出剩余资产处理

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01:11
怎么查自己的营业执照
查自己的营业执照的方式如下： 1、打开网页，输入“国家企业信用信息公示系统网”网址，点击进入； 2、在搜索框中输入所要查询的企业的名称，点击查询； 3、查询结果如出现多家相似的公司，可在筛选条件中选择相应的信息以缩小搜索范围； 4、筛选出准

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