严禁违规代客理财的法理依据

2024-06-11 14

普法内容

1、《中华人民共和国证券法》第一百四十五条规定：“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。” 2、证券行业是特许经营的行业，证券公司开展的任何业务都必须经监管机构批准并依据法定的程序进行。 3、为客户提供理财服务，代其进行投资决策和完成交易，这是证券公司证券资产管理业务内容，必须在公司与客户签署相关协议后由证券公司资产管理部门开展。

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代客理财是不是违法行为
代客理财不是违法行为，私自代客理财行为是严重的违法行为。委托理财又称代客理财，是同一业务从委托方和管理方角度形成的不同称谓。委托理财指专业管理人接受资产所有者委托，代为经营和管理资产，以实现委托资产增值或其它特定目标的行为。一般特指证券

2021-11-23 10
景区违规拉客处罚的法律依据
景区违规拉客处罚的法律依据：景区违规拉客属于非法运营由县级以上道路运输管理机构责令停止经营；有违法所得的，没收违法所得，处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足2万元的，处罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。景区违规拉客买卖物品由公安机关处5

2020-12-17 32
严禁行贿的管理规定
关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第一条为制止商业贿赂行为，维护公平竞争秩序，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》（以下简称《反不正当竞争法》）的有关规定，制定本规定。第二条经营者不得违反《反不正当竞争法》第八条规定，采用商业贿赂手段销售或

2024-05-26 7

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代客理财行为是否违法？
代客理财是一种专业性金融服务项目，它由资深的金融投资顾问为客户提供详尽且实用的投资建议和相关服务，帮助客户进行精准的投资规划和资产配置。在此过程中，需要明确指出，在我国，代客理财业务的开展受到严格的法

2024-11-17 15,340
严禁醉驾的法律依据是什么有没有法律规定
根据《道路交通安全法》最新修改的内容规定： 1、醉酒驾驶机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒醒，吊销机动车驾驶证，依法追究刑事责任。五年内不得重新取得机动车驾驶证。

2023-10-31 15,340
公安数字证书严禁依据
公安数字证书，由公安部统一研发，各省公安机关统一配备，每位正式民警可以申请领取一枚，只要将该数字证书插入公安机关的内部网的任何一部电脑，输入个人密码，就会显示网上通缉、违法犯罪查询、人口信息查询等二十

2022-11-07 15,340
私人代客理财合法吗
合法的。私自代客理财行为是严重的违法行为，但目前在我国，这种做法至少是不受法律维护的。所以说，这种情况只要是正常的投资是合法的。依照我国现有的有关法律规则，代客炒股理财可以经过合法的私募、基金公司以公

2023-10-06 15,340

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禁止使用红砖法律依据
禁止使用红砖法律依据为：1997年国家发展改革委办公厅印发的《十二五墙体材料革新指导意见》，提出城市限粘、县城禁实，禁止使用粘土制品，关停、转产实心粘土砖厂。原因是红砖制作需大量粘土，会破坏农耕资源，且这些资源被破坏后，是无法再生的。红砖修

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行政行为违法判决的依据是什么
行政行为违法判决的依据包括：1、证据确凿，即被诉具体行政行为确认的事实，具有充分证据证明其真实存在；2、适用法律法规正确，即适用了应当适用的法律法规和具体的条文款项；3、符合法定程序，有实施具体行政行为的程序时，作出被诉具体行政行为必须严格

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对严重违犯党纪的党组织的处理措施
对严重违犯党纪的党组织的处理措施如下：对于严重违犯党纪、本身又不能纠正的党组织领导机构，应当予以改组。受到改组处理的党组织领导机构成员，除应当受到撤销党内职务以上处分的外，均自然免职。对于全体或者多数党员严重违犯党纪的党组织，应当予以解散。

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