证券公司未按照规定保存有关文件的，会被罚款吗？

2024-05-20 1

普法内容

《中华人民共和国证券法》第二百二十五条上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

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按照规定什么是证券公司
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

2020-03-16 227
变造公司债券罪按照规定判刑吗
关于变造公司债券罪既遂的判刑最新规定为：一般会处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照自然人犯本罪的规定处罚。

2020-12-25 91
按照规定公司法人有社保吗
公司法人是否有社保要根据具体情况确定，如果公司和法人代表建立了劳动关系，则公司应为法人办理社会保险，如果公司和法人没有劳动关系，则公司不需要为法人代表办理社会保险。

2020-05-10 123

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医疗机构未按照规定保存尸体的，会被处分吗？
根据《》第五十六条第一款规定：医疗机构违反本条例的规定，有下列情形之一的，由卫生行政部门责令改正;情节严重的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或者纪律处分：(十)未按照规定进行尸

2022-10-01 15,340
按照规定是什么是证券公司?
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2023-12-16 15,340
证券公司未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，会被罚款吗？
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2022-10-01 15,340
按照公司法的规定分公司是怎样存在的
设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。《公司法》第十四条：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

2023-07-13 15,340

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纳税人未按照规定期限申报
纳税人未按照规定期限申报，由税务机关责令限期改正，可以处二千元以下的罚款；情节严重的，可以处二千元以上一万元以下的罚款。根据相关法律规定，纳税人未按照规定期限缴纳税款的，扣缴义务人未按照规定期限解缴税款的，税务机关除责令限期缴纳外，从滞纳税

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利用未成年人运输毒品的按照《刑法》规定如何处罚
未成年人指的是不满十八周岁的自然人，对于十六周岁以上的未成年人，如果其主要的生活来源是依靠自己的劳动收入为主，则可以视为完全民事行为能力人，根据《刑法》关于走私、贩卖、运输、制造毒品罪的规定，行为人教唆或者利用未成年人贩卖、走私、制造、运输

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未按规定使用灯光怎么处罚
未按规定使用灯光的处罚如下： 1、机动车在发生故障或者事故后，不按规定使用灯光的，罚款200元，扣3分； 2、机动车超车不按规定使用灯光的，罚款100元，记1分；３、机动车夜间会车不按规定使用灯光的，罚款100元，记1分；４、机动车通过

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