证券公司擅自破产的，会被罚款吗？

2024-05-17 6

普法内容

《中华人民共和国证券法》第二百一十八条证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自变更有关事项的，责令改正，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以五万元以下的罚款。

*注：律师普法为法师兄（原110咨询网）原创内容，未经授权，任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>

擅自分立的证券公司，会处罚直接负责的主管人员吗？
《中华人民共和国证券法》第二百一十八条证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下

2024-05-30 8
公司可以擅自罚款违法吗？
公司擅自罚款不合法，但法定条件下，公司可向员工索要经济损失赔偿金或违约金。一、公司不具有罚款权力 1、用人单位并不享有对劳动者罚款的权利。罚款，在一定意义上说，就是剥夺公民的财产权。因此，罚款属于财产罚的范畴。根据立法法及行政处罚法的

2021-05-02 18
公司擅自罚款是否合法
一、公司擅自罚款是否合法，需要视情况而定：（1）如果公司没有相关规章制度规定，作出处罚是没有依据的，是违法的；（2）如果公司有明确制度规范，员工违反了公司的制度，用人单位应当有权在规章制度或企业奖惩制度中，对此类行为进行一定的处罚。二

2023-01-03 702

专业问答更多>>

公司擅自罚款合法吗
公司擅自罚款是否合法，需要视情况而定：1、如果公司没有相关规章制度规定，作出处罚是没有依据的，是违法的；2、如果公司有明确制度规范，员工违反了公司的制度，用人单位应当有权在规章制度或企业奖惩制度中，对

2024-04-14 15,340
借款人擅自离职公司破产有责任吗
只要监事不是股东一般不用承担责任。公司法规定很明确，如下：监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公

2022-10-19 15,340
证券公司假借他人名义从事证券自营业务的会被处罚吗？
《中华人民共和国证券法》第二百零九条证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万

2022-10-01 15,340
以个人名义从事证券自营业务的证券公司，会被罚款多少钱呢？
《中华人民共和国》第二百零九条证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，

2022-10-01 15,340

法律短视频更多>>

01:01
被起诉的公司能够申请破产吗
被起诉的公司可以申请破产。根据《中华人民共和国企业破产法》的规定，企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务，或者明显缺乏清偿能力的应当申请破产。而申请破产与企业被起诉之间，并不冲突。若在人民法院受理破产申请后。有关债务人的民事诉

2,382 15,340
00:46
擅自离职公司不发放工资合法吗
擅自离职公司不发放工资不合法。《中华人民共和国劳动合同法》规定，劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者擅自离职，是有工资的，如果用人单位拒绝支付其工资的

6,968 15,340
01:23
公司破产应收账款怎么处理
公司破产，作为债权人应当及时向法院申报债权。债务人进入破产程序，也是债务清偿的一种途径与手段，而并非意味着债务人可借此逃避债务。债务人进入破产程序后，对债务人企业享有应收账款债权的债权人，应当及时自行或委托律师按照破产法的规定向债务人的管理

5,563 15,340