证券登记结算公司设立的条件

2021-12-16 13

普法内容

证券登记结算公司设立的条件为以下：１、自有资金不少于人民币２亿元；２、具有证券登记、托管与结算服务所必须的场所和设施；３、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；４、国务院证券监督管理机构规定的其他条件。主要管理人员和业务人员是指，证券登记结算机构的正、副总经理，证券登记结算机构的各业务部门的正、副经理人员，电脑管理人员，以及证券监督管理机构确定的其他业务人员。证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记，存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

《证券登记结算管理办法》
第二条  在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
第九条  证券登记结算机构不得从事下列活动：（一）与证券登记结算业务无关的投资；（二）购置非自用不动产；（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第十一条  证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；（四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；（七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；（八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；（九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；（十）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；（十一）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；（十二）中国证监会要求报告的其他事项和文件。

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具备哪些条件可以设立证券登记结算机构
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2022-02-15 15,340
证券公司登记结算的第28条是什么意思
未在证券公司等机构托管的证券的司法冻结，由本公司协助办理。本公司受理司法冻结要求后，在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法冻结涉及的持有人名下的证券进行核查，根据核查结果办理司法冻结登记。

2022-09-13 15,340

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劳务公司设立条件有哪些
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