如何区分与合法代客理财

2024-06-10 31

普法内容

合法代客理财属于证券公司的资产管理业务，根据我国法律规定，证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。其与违规代客理财的区别主要在于： 1、合法代客理财需要履行严格的法律手续（包括报批或报备，并签署相关法律文件），以证券公司名义进行；违规代客理财往往只是证券公司从业人员口头承诺，或者简单签订投资理财协议，且签署主体只是从业人员个人。 2、合法代客理财由证券公司资产管理部门或证券公司资产管理子公司执行理财操作；违规代客理财往往由经纪业务类人员执行理财操作。 3、合法代客理财是在客户的资产管理专用证券账户中进行；违规代客理财则是在客户的普通证券账户中进行。 4、证券公司对合法代客理财过程中出现的问题，依据双方约定和法律规定承担法律责任；而违规代客理财，证券公司如不存在过错，则无须承担法律责任，客户只能追究从业人员的法律责任。在现实生活中的的实际情况是比较复杂的，当然具体问题要我们具体是分析。如果您情况比较复杂，本网站也提供律师在线咨询服务，欢迎您进行法律咨询。

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期货代客理财合同合法吗
只能说目前没有明文法律禁止这块，只要双方签订合同，都认可的话一般都会有效，但是说要有很强的效力的话很难达到，基本靠双方的信任。

2021-02-26 535
私人代客理财是否合法
私人代客理财如果是正常的投资行为就是合法的，理财是指对财务进行管理，以实现财务的保值、增值为目的的行为，而私人代客理财是指专业的理财机构或个人为客户提供理财服务，并收取酬金行为。

2021-01-23 1,008
代客理财违法吗
作为一种专业性的金融服务项目，代客理财（AlteativeInvestmentManagement）代表着由资深的金融投资顾问，站在客户角度，根据实际需求为其提供详尽且实用性的投资建议以及相关服务，从而协助客户进行精准的投资规划及资产配置工

2024-04-20 15

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法定代理人与监护人如何区分？
1、法定代理人是全权代理，其法律地位相当于当事人，其代理权限不受限制，可以行使被代理享有的全部权利。 2、监护人是指对未成年人和精神病患者的人身财产以及其他一切合法权益的监督和保护。其职责的担当者是监

2022-11-09 15,340
表见代理与无权代理改如何区分
表见代理是指代理人之代理虽无代理权，但有可使相对人相信其有代理权的事由，因而法律强使本人(名义上的被代理人)对于无过失的相对人承担被代理人责任的一种特殊的无权代理。如A被某单位开除，某单位及时要求A停

2022-11-01 15,340
代客理财亏损没有合同如何理赔
通俗地说，就是专业的理财机构或个人为客户提供理财服务，并收取酬金。酬金包括：基本费+盈利提成，也有不收取基本费用(也称为管理费，一般按年收取，费用率从1%-5%不等)的或只收取管理费不收取盈利提成的。

2023-05-26 15,340
如何区分民事诉讼中的代理与民法上的代理
1.代理的内容和后果不同。在民事诉讼代理中，代理人所代理的是民事诉讼行为，其后果是导致代理人和被代理人同之间民事诉讼法律关系的发生、变更和消灭；在民事代理中，代理人所代理的是民事法律行为，其后果是导致

2022-09-07 15,340

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如何区分检察院与法院
区分检察院与法院主要从以下几点： 1、检察院和法院性质不同，检察院是法律监督机关和公诉案件的审查起诉机关，而法院则是国家的审判机关，法院与上级法院之间是审判监督关系，不是检察院之间的领导关系。 2、两者的职能不同；法院是依据法律作出裁判和强

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无权处分与无权代理的区别
在法律上，无权代理和无权处分是两个不同的概念。无权代理主要是指行为人实施以他人名义所为意思表示时，没有代理权。而无权处分则是指处分权人以自己的名义实施了处分他人财产的行为。在法律后果方面，对于无权代理，行为人没有代理权、超越代理权或者代理权

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如何区分劳务合同与劳动合同
大家好我是法师兄特邀律师冼洪永。劳动合同是劳动者与用人单位确立劳动关系所签订的协议，劳务合同则是平等主体之间以提供劳务为内容而签订的协议。二者的区别主要是：一、主体不同，劳动合同的主体一方须为用人单位，劳务合同的主体则是平等主体间的自然人或

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