证券公司用加入证券业协会吗？

2024-06-16 5

普法内容

《中华人民共和国证券法》第一百七十四条证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

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证监会和证券业协会区别
证监会和证券业协会区别： 1、所属的单位不同，中国证券业协会属于非营利性社会团体，中国证监会则是国务院直属正部级事业单位，属于国家的职能部门，按照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场； 2、人员配置不同，中国证券业协会人员不

2023-04-25 6
股东大会就证券公司能参加吗
只要持有该公司的股票，不管多少，当然是正当方式获得的，都可以去参加股东大会。

2020-06-09 253
证券公司具体业务
证券公司具体业务如下： 1、经纪业务。代理你买卖一些有价证券，就是我们的在证券公司开户，他进交易所按照我们的指令买卖，收入来自佣金； 2、自营业务。利用自己的什么资金规模优势成本少的优势进行的自营业务，自己买卖证券赚钱； 3、资产管理业务。

2023-03-23 11

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证券包销期内,证券公司可以预先购入所包销证券吗?
当事人合同约定，由转让方将房屋转让给受让方，由受让方对外进行销售，销售时由转让方无条件给予配合，售房收入汇入受让方账户，而售房风险由受让方承担。受让方可以自由确定销售的价格，如果销售价格高于受让价格，

2022-10-01 15,340
证券公司不执行证券业协会的决定会承担相应法律责任吗?
行业协会的决定属于自律条约性质，若不遵守会带来行业制裁但在不违法、犯罪的情况下，并不会招致法律责任。

2022-10-08 15,340
投资者用与证券公司签订证券交易委托协议吗？
《中华人民共和国》第一百一十条进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。

2022-10-01 15,340
证券承销业务、证券自营业务，证券公司可以将其混合操作吗？
《中华人民共和国》第一百三十六条证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分

2022-10-01 15,340

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滥用管理公司证券职权罪怎么判刑
如果国家有关主管部门中的国家机关工作人员，存在徇私舞弊，滥用职权的行为，对不符合法定条件的公司设立、登记申请或者股票、债券发行、上市申请，予以批准或者登记，从而导致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，就构成了滥用管理公司、证券职权罪。根

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滥用管理公司、证券职权罪的立案标准
根据《中华人民共和国刑法》的规定，滥用管理公司、证券职权罪的立案标准具体如下：第一，工商管理部门的工作人员对不符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；第二，金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的

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什么是公司债券
公司债券，指的是股份公司在一定时期内，以追加资本为目的，依照法定程序发行的一种借款凭证，与债劵持有人约定在一定期限内还本付息。对于债券持有人来说，它就相当于向公司提供贷款的一项证书，其中反映的只是一种普通的债权债务关系，公司债券的持有人是公

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