合规审查流程包括哪些环节

2020-08-24 388

普法内容

合规审查流程包括，提交申请、是否受理、初审、审核以及完善资料归档等环节。法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内，完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的，可以根据需要，组织有关专家进行法律论证。合法合规性审核意见书应当由法律合规部门审核，报总法律顾问（合规管理负责人）审定签发。合法合规性审核意见书主送承办部门，报送本单位主要负责人和分管法律合规工作的负责人。

《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》第五条法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内，完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的，可以根据需要组织有关专家进行法律论证。合法合规性审核意见书分为Ⅰ类和Ⅱ类。合法合规性审核意见：（一）决策事项合法合规，经法律论证可行、程序适当的，出具无保留的合法合规性审核意见书；（二）决策事项合法合规，但经法律论证缺乏可行性的；或者程序不适当的；或者决策事项部分合法合规，但经调整后合法合规的，出具有保留的合法合规性审核意见书；（三）决策事项不合法不合规的，出具否决性的合法合规性审核意见书。

*注：律师普法为法师兄（原110咨询网）原创内容，未经授权，任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>

公司并购流程一般包括哪些环节?
公司并购流程一般包括的环节： 1、制定并购战略规划。 2、选择并购对象。 3、制定并购方案。 4、提交并购报告。 5、开展资产评估。 6、谈判签约。 7、办理股(产)权转让。 8、支付对价。 9、并购整合。

2022-09-29 471
查纠整改环节包括哪些内容
查纠整改环节时间为4月1日至6月15日,内容为:强化自查自纠、强化组织查处、强化专项整治。

2020-05-13 284
自行起诉离婚流程包括哪些环节，法律有哪些规定
夫妻一方准备起诉离婚，可以找律师代理案件或者由自行起诉。准备起诉离婚材料，去管辖法院立案，法院受理进行庭前调解，法院调解无效后展开审理，根据情况作出判决，这些是离婚诉讼流程包括的主要环节。【温馨提示】遇到法律问题，建议尽快找专业律师咨询，

2024-04-29 15

专业问答更多>>

房屋买卖流程中介包括哪些环节？
房屋买卖中介流程包括看房、签署定金协议、签署中介合同、支付房款和中介费、办理过户手续等等。与中介公司签订书面的中介协议。该协议至少应包括房屋基本状况、房价、保留期限及定金的处理方法等约定，并一定要加盖

2023-10-10 15,340
2023司法鉴定的流程包括哪些环节?
1、委托： 1、司法鉴定机构接受司法机关、仲裁机构的司法鉴定委托。 2、在诉讼案件中，在当事人负有举证责任的情况下，司法鉴定机构也可以接受当事人的司法鉴定委托。 2、受理。 3、初次鉴定。 4、复核鉴

2023-06-14 15,340
按揭购房流程是什么，包括哪些环节
按揭购房流程和包括的环节是： 1、着手准备买房； 2、挑选房源； 3、实地看房； 4、谈判签定买卖合同； 5、办理贷款； 6、办理产权过户； 7、验房入住。

2023-03-02 15,340
房地产税流通环节包括哪些
现在我国房地产税流通环节税收主要有土地增值税、企业所得税、个人所得税、印花税、契税、营业税和城市维护建设税。保有环节的税收只有城镇土地使用税和房产税。从税种数量上来看，保有环节的税种较少，而且房产税的

2022-03-22 15,340

法律短视频更多>>

01:18
政府合同合法性审查包括哪些内容
根据要求，主要审查合同主体是否适格，合同订立有无符合规定的程序，内容是否合法有效等。相关机构要对合同条款是否完整进行审查，必要时可以对合同内容的合理性提出意见，但不审查政府合同里涉及到的技术、金额等问题。合法性审查包括合同主体、形式、内容

989 15,340
00:57
建设工程合同包括哪些合同?
依据现行《中华人民共和国民法典》的相关规定，建设工程合同的类型主要包括： 1、施工合同、勘察合同和设计合同； 2、合同的具体内容包括，当事人的姓名或名称、住所等信息； 3、工程的名称、范围、质量； 4、建设工期； 5、竣工验收； 6、质量保

4,058 15,340
01:01
禁止分包的工程包括哪些
建设工程施工合同的分包是指，建设工程的承包方（勘察人、设计人、施工人）经发包方同意后，依法将其承包的部分工程与第三人订立勘察、设计、施工承包合同，将其交给第三人完成的行为。但是法律规定了，特定情况下工程禁止分包。禁止分包的工程包括以下几种

10,214 15,340