申请融资融券业务需要提交哪些材料

2020-04-15 201

普法内容

申请融资融券业务需要提交下列材料： 1、融资融券业务资格申请书； 2、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议； 3、融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准； 4、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件； 5、证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件； 6、证监会要求提交的其他文件。

《证券公司融资融券业务管理办法》第八条证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：（一）融资融券业务资格申请书；（二）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；（三）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准；（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（五）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；（六）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

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融资融券业务不得出现哪些行为
融资融券业务不得出现以下行为： 1、诱导不适当的客户开展融资融券业务； 2、未向客户充分揭示风险； 3、违规挪用客户担保物； 4、进行利益输送和商业贿赂； 5、为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利； 6

2020-08-21 320
证券公司融资融券业务的风险包括哪些
包括下列风险： 1.杠杆交易风险。融资融券交易具有杠杆交易特点，投资者在从事融资融券交易时，如同普通交易一样，要面临判断失误、遭受亏损的风险。 2.强制平仓风险。融资融券交易中，投资者与证券公司间除了普通交易的委托买卖关系外，还存在着较为复

2020-10-21 822
融资融券开户前提
融资融券开户条件如下：。 1、从事证券交易满半年；。 2、最近个交易日的日均证券类资产不低于50万（含50万）；证券类资产包含普通帐户的现金、股票、债券、基金以及证券公司资产管理计划（如监管有另行规定，按监管规定为准）；。 3、风险测评结果

2024-06-17 12

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债务人申请破产需要提交哪些材料呢企业破产申请需提交的材料有哪些
债务人申请破产，应当向人民法院提交下列材料：（一）书面破产申请；破产申请书应当载明下列事项： 1、申请人、被申请人的基本情况；2、申请目的；3、申请的事实和理由；4、人民法院认为应当载明的其他事项。

2022-02-15 15,340
办理外资需要提交哪些申请材料
可以通过以下方法解决问题：1、建议你咨询一下当地工商管理局即可。

2022-10-30 15,340
申请证券投资咨询从业资格需要哪些材料
(一)中国证监会统一印制的申请表； (二)公司章程； (三)企业法人营业执照； (四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书； (五)开展投资咨询业务的方

2022-12-26 15,340
申请公开发行债券业务应提交哪些资料？
法律解答;申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）公司债券募集办法；（四）国务院授权的部门或者国务院证券监

2022-07-18 15,340

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01:15
申请财产保全需要哪些材料
申请财产保全需要以下四种材料，分别是： 1、财产保全申请书，写明申请人和被申请人的名称、地址。申请保全的财物、金额及证据、事实与理由等内容； 2、申请人及被申请人的主体资格证明，申请人依法享有权利的凭证以及侵权行为的证据，或申请人与被申请人

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01:03
申请公租房需要提交什么资料
申请公租房需要提交的资料如下： 1、本人手写申请书； 2、申请人加共同申请人，除申请人之外的家庭成员或合租人的，身份证原件及复印件； 3、申请人+共同申请人的户口簿原件及复印件； 4、婚姻证明： 5、收入证明，所有成员均须出具，证明要求原件

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企业上市需要几轮融资
企业司上市一般情况下需要的融资轮数没有具体限制，完全取决于公司的实际情况。就融资本身而言，它不仅是寻求投资者资金的过程，也是在发展过程中寻求双赢合作伙伴的过程。当企业发展到一定程度，需要在市场上扩张时，风险投资者就会参与进来。根据情况，可能

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