证券公司从业人员或经纪人代客理财违法吗？

2024-05-15 16

普法内容

是私自接受客户委托吗？那就是违法的，被查处后，一般会处以没收或罚款等

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证券公司的从业人员能假借客户的名义买卖证券吗？
《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）

2024-06-14 10
证券经纪人委托代理合同到期公司不续签
你可以向劳动局进行举报，或者提起劳动仲裁，以维护自身合法权益。

2024-06-14 15
证券交易所、证券公司的从业人员可以买卖股票吗？
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上述所列人员

2024-05-21 33

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经纪人代客理财赔偿不出可以向证券公司索赔么
1：证券经纪人不允许代客理财，那是违法的2：证券经纪人和证券公司不属于劳动合同关系，证券公司不附带证券经纪人的责任，不能向证券公司索赔3：如果你遇到这样的问题，就打听证券经纪人与他的公司签署的是什么样

2022-10-10 15,340
证券公司的从业人员可以假借客户的名义买卖证券吗？
《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的

2022-10-01 15,340
诱骗投资者买卖证券、期货合约、证券经纪公司的从业人员罪量刑标准
《刑法》第一百八十一条第二款证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资

2022-02-15 15,340
保险公司正式员工可以兼职证券经纪人吗？
如果你有从业资格而且也有和证券公司的合作渠道那就可以这样做

2022-10-16 15,340

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01:10
公职人员违法怎么处理
公职人员违法，需要根据违规的严重程度进行处理。情节轻微，不涉嫌犯罪或者行政处罚的，只给予政务处分，在受处分期间不得晋升职务和级别，其中受记过、记大过、降级、撤职处分的，不得晋升工资档次。受撤职处分的，需要按照规定降低级别。情节严重，有违法暴

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公司法人变更代理费用大概多少
公司法人变更代理费用法律并没有规定固定的收费标准，具体的代理费用是和代理机构协商确定的。除了向代理机构支付代理费用外，公司法人变更还会涉及到以下费用： 1、法人不占股份：变更费用为几百元手续费用； 2、法人占有股份：如果法人占有公司股份，则

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01:13
员工代公司签合同违约怎么办
公司员工代表公司签定合同时，合同另一方应当注意员工的代理权限，合同的效力根据以下情形而定： 1、员工没有代理权限，仍实施代理行为，未经公司追认的，对公司不发生效力； 2、员工没有代理权限，仍实施代理行为，合同另一方有理由相信员工有代理权的，

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