私募基金备案的材料是什么哪些人必须登记

2020-07-21 108

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私募基金管理人必须登记。私募基金备案的材料有： (一)营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)； (二)基金招募说明书； (三)基金风险揭示书； (四)投资者承诺函； (五)募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)； (六)基金合同/合伙协议/公司章程； (七)委托管理协议(若有)； (八)基金托管协议(若有)； (九)投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)； (十)对销售业务的管理制度； (十一)对份额登记业务的管理制度； (十二)销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明； (十三)销售监管机构监督协议； (十四)份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明； (十五)资金清算系统测试报告、功能说明； (十六)份额登记监管机构监督协议； (十七)委托外包协议。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

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