证券经纪商的权利是什么

2022-04-14 861

普法内容

证券经纪人的权利有：（1）有权拒绝接受不符合规定的委托要求，即投资者的委托要求应符合相关法律法规的规定；（2）有权按规定收取服务费，如交易佣金等；（3）对于违约或损害经纪人自身权益的客户，经纪人有权通过留置资金、证券或司法渠道要求其履行或赔偿。同时，证券经纪人也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为客户服务和公平交易的原则，如：坚持信誉第一、客户至上、客户优先、委托优先、对客户负责，但不代替客户决策；坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利。证券经纪人是代理客户买卖证券的机构或个人。

《中华人民共和国证券法》
第一百四十条证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务；（二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（三）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（五）撤销有关业务许可；（六）认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选；（七）责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利。证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，治理结构、合规管理、风险控制指标符合规定的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关限制措施。

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什么是对证券发行人的权利？
所谓对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以

2024-06-04 7
证券经纪人的法律义务有哪些？
证券经纪人的法律义务如下： 1、认真与客户签订买卖证券的委托合同，即开户； 2、坚持了解客户原则，经纪人应认真审查客户，不接受不符合法律规定的客户的委托； 3、证券经纪人必须忠实办理受托业务； 4、经纪人有义务严格遵守委托人的所有委托事项的

2022-05-11 1,004
证券经纪人签订合同必备条款有什么
第一条证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。第二条合同应载明声明与保证条款：（一）甲方已经监管机构认可、具备委托证

2024-06-11 10

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证券经纪商的法律责任
证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的法律义务有： 1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即"开户"。 2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受

2023-02-27 15,340
2022年什么是证券经纪人
1、佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。 2、两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只

2022-11-12 15,340
证券公司经纪的条件
根据《证券法》第一百二十四条，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿

2023-02-15 15,340
证券经纪业务，证券公司可以经营吗？
《中华人民共和国》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保

2022-10-02 15,340

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权利价值是指什么
房屋他项权证里权利价值，就是房屋产权人进行房屋产权抵押登记，通过银行价值评估后可以给予房屋抵押贷款的金额，也就是所谓的抵押权利，具体指抵押人与银行签订房屋抵押贷款合同时，约定的抵押债务额度，也就是借贷的金额数量。规定的债务人或者第三人为抵押

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什么是公司债券
公司债券，指的是股份公司在一定时期内，以追加资本为目的，依照法定程序发行的一种借款凭证，与债劵持有人约定在一定期限内还本付息。对于债券持有人来说，它就相当于向公司提供贷款的一项证书，其中反映的只是一种普通的债权债务关系，公司债券的持有人是公

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01:23
什么是商标授权书
商标授权书的意思是，商标的注册人将他已经注册的商标许可给他人使用的时候，双方关于这个商标使用的有关问题进行协商，达成一致协议，从而与使用人签订的合同。商标授权书作为一种特殊的使用合同，需要商标所有人在签订合同之日起的三个月内，将合同报送商标

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