银行违规行为处罚办法，法律规定是什么？

2024-04-26 7

普法内容

银监部门开展的对银行的检查近日开出了许多的巨额罚单，严重的还有内部高管罚款100万，且禁业终身的消息。对于银行违规的处罚，大多以罚款的形式，少数严重的还会有上面提到的禁止从事该行业的处罚。那么，一般处二十万以上五十万以下的罚款，满足的情况如下：1、未按照规定履行客户身份识别义务的2、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的3、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的4、违反保密规定，泄露有关信息的5、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料的法律依据《中华人民共和国商业银行法》八十四商业银行工作人员利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，应当给予纪律处分。有前款行为，发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。【温馨提示】当前回复为大多数情况的参考答案，若未能解决您的法律问题，建议直接咨询律师，快速响应，问题解决率更高。

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什么是法律法规规定的行政处罚
国土行政处罚办法规定的种类是第一条为规范国土资源行政处罚的实施，保障和监督国土资源主管部门依法履行职责，保护自然人、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》以及《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国矿产资源法》

2024-05-26 8
法律对违法行为已经作出行政处罚规定有什么啊？
所谓的行为、种类、和幅度范围以内首先是指不能大于或者小于法律规定的范围，下位法的规定只能是对于行为、种类、幅度的具体化和细化，法律对违法行为已经作出行政处罚规定不能作任何自主的变更。比如法律规定某一违法行为处500－20000元罚款，那么

2024-06-29 7
行政处罚法规定违法行为在几年内
行政处罚法规定的时效是二年，治安管理处罚法的规定是六个月，这一规定包括以下几层涵义： 1、在该违法行为发生后的两年内，对该违法行为有处罚权的行政机关未发现这一违反行政管理秩序的事实，在规定的两年超过后，无论在何时发现了这一违法事实，对当时的

2021-12-15 18

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法律如何规定违法行为加处罚款
违法行为加处罚款可以强制执行。行政机关依照规定实施加处罚款或者滞纳金超过三十日，经催告当事人仍不履行的，具有行政强制执行权的行政机关可以强制执行。

2023-09-08 15,340
行政处罚违法行为类型规定是啥
根据《中华人民共和国行政处罚法》第八条的规定，行政处罚有以下7种： 1、警告。是国家对行政违法行为人的谴责和告诫，是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价。从国家方面说，警告是国家行政机关的正式意思表

2022-06-27 15,340
违反限行规定的违法行为怎么处罚
违反限行规定的处罚是：违反限行规定的行为将以违反交通禁令标志被处以100元罚款、记3分的处罚。不受限行规定的车辆：警车、消防车、救护车、工程救险车等等。

2022-08-30 15,340
是什么行为？若行为违法？违反了哪些法律规定？
镇政府属违法行为。违反了《土地管理法》第二章第十六条关于“在土地所有权和使用权争议解决前，任何一方不得改变土地利用现状”的规定。市政府应作出：撤销《选址意见书》和《建设用地批准书》，并责令镇政府在限期

2022-10-19 15,340

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行政处罚法规定行政处罚的对象
《中华人民共和国行政诉讼法》规定行政处罚的对象是：违反行政管理秩序的行政违法者，且具有一定的责任能力。行政处罚是触犯了行政法规规范的人，可能需要承担的，对于这些民事主体。如果是被责令需要承担相应的处罚，则需要履行自己应尽的义务，但是根据司法

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违法代码13445是什么违法行为
交通违章代码：13445记分（扣分）：3分；违章罚款金额：200元。第一位代码即行为代码共1到5及7、8几种，1表示机动车通行，2表示非机动车通行，3表示行人、乘车人通行，4表示高速公路通行，5表示其他规定，7表示省、自治区、直辖市的实施细

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00:57
赌博是什么违法行为
赌博是什么违法行为，要按照情节来定。如果赌博情节轻微，不构成犯罪的，那么就是违反治安的行为。但是如果是以营利为目的，或者以赌博为业的，那么就属于犯罪行为。以营利为目的，聚众赌博或者以赌博为业的，犯罪嫌疑人会被人民法院判处三年以下有期徒刑、拘

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