中国证监会对什么实行注册管理

2023-05-12 10

普法内容

中国证监会主要对以下三类机构实行注册管理： 1、证券公司：证券公司是进行证券交易的金融机构，需要取得中国证监会颁发的证券业务许可证，并在证券业协会进行备案，方可开展证券业务； 2、基金管理公司：基金管理公司是进行公募基金管理的机构，需要取得中国证监会颁发的基金管理人从业资格证书，并在中国基金业协会进行注册备案，方可开展基金管理业务； 3、期货公司：期货公司是进行期货交易的机构，需要取得中国证监会颁发的期货业务许可证，并在中国期货业协会进行注册备案，方可开展期货业务。注册管理是一种基于注册制度的管理方法，主要包括： 1、注册审批：在注册管理中，管理机构需要对符合条件的机构进行注册审批，审核其资质和业务范围，确保其具备从事相关业务的能力和资格； 2、注册备案：在通过注册审批后，机构需要进行注册备案，向管理机构提交相关材料和信息，备案后方可正式开展业务； 3、注册监管：在机构进行业务活动期间，管理机构需要对其进行注册监管，包括对其业务活动、财务状况、风险控制等方面进行定期检查和监督，以确保其业务的合法性和安全性； 4、注册公示：在注册管理中，管理机构需要对注册备案的机构进行公示，向公众公开其基本信息、业务范围、经营状况等方面的信息，方便公众了解和监督注册机构的行为； 5、注册注销：在注册管理中，管理机构需要对不符合条件或存在违规行为的机构进行注册注销，取消其注册备案资格，禁止其继续从事相关业务活动。综上所述，通过注册管理的方法，管理机构可以对从事相关业务的机构进行严格的资格审查和监管，保障市场的公平、公正和稳定发展。同时，注册公示和注册注销等措施也有助于提高注册机构的自律性和规范性，促进市场的健康发展。

《中华人民共和国证券法》第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

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