证监会出具警示函是不是行政处罚

2020-05-13 15

普法内容

证监会出具警示函不是行政处罚的一种。所谓行政处罚，是指公安机关对于违反了行政法律规范的公民，所作出的在短期内限制其人身自由的一种处罚措施。证监会出具的警示函属于自律监管措施，不属于行政处罚的其中一种措施。

《行政处罚法》第九条行政处罚的种类：（一）警告、通报批评；（二）罚款、没收违法所得、没收非法财物；（三）暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件；（四）限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；（五）行政拘留；（六）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

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证监会警示函严重吗
警示函是证监会行政处理的一种方式。证监会警示函的下发，一般来说，是利空股市的消息，但作用不是很大，会影响股价但不会长久。其实证监会只是起监管作用，只要不存在违规违法，就不会什么事情。

2020-05-22 2,497
证监会警示函有什么用
证监会警示函其主要作用如下： 1、警示作用：证监会警示函旨在提醒市场主体注意并改正存在的违规行为和问题，以防范市场风险和维护市场秩序。通过警示函，证监会向市场主体发出警告，提醒其合规经营、规范运作，并督促其遵守法律法规和监管要求。 2、教育

2023-12-26 83
证监会行政处罚听证规定是啥
根据我国的证券法，证监会行政处罚听证规定如下：对证券个人没收业务收入、没收违法所得、罚款，单独或者合计5万元以上的情况需要听证

2024-05-23 23

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行政处罚没有出示证件
一、关于您没有出示执法证从我国当今法律规定以及司法实践上看，您虽然违背《行政处罚法》应当向当事人或者有关人员出示证件的规定，但是由于我国对于行政程序不重视并且还没有专门的行政程序法，法律仅仅规定了严重

2022-03-11 15,340
出具警示函资产重组的具体的含义是哪些？
资产重组就是资源配置(薛小和、1997)。有人进一步认为，资产重组就是对存量资产的再配置过程，其小天鹅集团资产重组报道小天鹅集团资产重组报道基本涵义就是通过改变存量资源在不同的所有制之间、不同的

2023-04-01 15,340
会计师出具虚假出具证书的行政处罚是什么
会计师事务所违反本法第二十条、第二十一条规定的，由省级以上人民政府财政部门给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的，并可以由省级以上人民政府财政部门暂停其经营业务或者

2022-03-22 15,340
行政处罚是不是监视居住？
法律分析监视居住不是行政处罚，而是刑事强制措施。监视居住是指公安机关、人民检察院和人民法院责令被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人在一定期限内不得离开指定的区域，并对其行动加以监视的强制方法。

2023-10-18 15,340

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行政处罚法明确了行政处罚的主体是谁
《中华人民共和国行政处罚法》明确了，行政处罚的主体有以下三类： 1、有行政处罚权的行政机关行政机关具有行政处罚权，必须由法律、法规、规章明确规定，必须在法定职权范围内实施； 2、法律、法规授权的组织法律、法规授权的组织有权按授权的范围实施行

1,955 15,340
00:53
行政处罚决定作出后当事人履行的期限是
行政处罚决定作出后当事人履行的期限一般是：十五个工作日内。行政处罚通知书送达经当事人签收后，三个工作日下行政处罚决定书。行政处罚决定书在送达当事人手上的，当天起算起，必须在15个工作日内完成处罚，而当当事人拒绝签署行政处罚决定书时，送达

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行政处罚法的主体是什么
行政处罚法的主体是：享有立法权并经法律明文规定，或者授权的国家机关。行政执法主体一般是指，行政执法活动的承担者。行政执法主体是享有国家行政权力，实施行政活动，能以自己的名义实施行政管理活动，承担其行为所产生的法律责任的组织。包括行政机关和行

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