上市公司定向增发的条件与程序

2020-05-28 447

普法内容

上市公司定向增发程序： 1、董事会应当依法就发行事项作出决议，并提请股东大会批准； 2、股东大会就发行作出的决议； 3、保荐人保荐，并向中国证监会申报； 4、中国证监会核准后，正式发行。《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定： (一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十； (二)本次发行的股份自发行结束之日起，六个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十八个月内不得转让； (三)募集资金使用符合本办法第十条的规定； (四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

《上市公司证券发行管理办法》第三十八条上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定： (一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十； (二)本次发行的股份自发行结束之日起，六个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十八个月内不得转让； (三)募集资金使用符合本办法第十条的规定； (四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

*注：律师普法为法师兄（原110咨询网）原创内容，未经授权，任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>

上市公司申请增发新股的条件主要有什么
上市公司申请增发新股的条件主要有： 1、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上； 2、公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利； 3、公司在最近三年内财务文件无虚假记载； 4、公司预期利润率可达同期银行存款利率。根据《公司法》第一百三

2020-05-24 134
2023公司公开发行股票并上市的程序
公司公开发行股票并上市一般要经历五个阶段：改制重组、上市辅导、上市申报、证监会核准、交易所安排上市。一、改制重组企业改制重组的目的是要成立一个符合规定条件的股份有限公司，以该股份有限公司作为基础申请上市，这项工作通常应在改制企业的内部领

2024-06-12 12
公司合并的条件与程序有哪些
公司合并的条件与程序如下：1、公司合并条件，须以两个或两个以上的公司存在为前提，应按一定的法定程序进行，这主要是由于公司的合并不仅引起合并前公司的权利义务的变更，而且关涉到与这些公司有相关权利义务的民事主体的利益；2、合并的结果是多个公司合

2022-11-07 124

专业问答更多>>

股份有限公司股东定向增发的程序是怎样的股份有限公司增发发行流程
流程如下：一、公司拟定初步方案，与中国证监会初步沟通，获得大致认可；二、公司召开董事会，公告定向增发预案，并提议召开股东大会；三、若定向增发涉及国有资产，则所涉及的国有资产评估结果需报国务院国资

2022-03-18 15,340
上市公司下市公司增发新股的条件是什么，增发新股的条件主要有哪些
上市公司增发新股首先应具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。同时还须满足以下条件： 1.最近三个会计年度加权平均净资产收益率

2022-02-15 15,340
规定的上市公司定向增发行行为怎么定义
律师解答上市公司定向增发的条件是：定向增发特定发行对象不超过十名，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。自发行结束之日起，12个月内不得转让。程序是：公司拟定

2023-12-11 15,340
公司上市：公司上市的条件有哪些，公司上市的程序是怎样的
公司上市的条件有哪些，公司上市的程序是怎样的一、公司上市的条件有哪些公司上市的条件，以下条件必须全部满足，缺一不可： 1、其股票经过国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行; 2、公司股本总额不少

2023-09-12 15,340

法律短视频更多>>

01:02
创业板上市公司条件
创业板上市的条件主要有以下五个：1、创业板的发行人是依法设立，并且持续经营三年以上的股份有限公司；2、股份有限公司的营业时间必须在三年以上，且公司在上市前的三年均处于盈利状态；3、发行人有一种主要经营的业务，而且在上市前两年的这个主营业务、

6,628 15,340
00:59
上市公司股权转让程序怎样
上市公司股权转让可以分为三种形式，一般股票交易、要约收购、协议收购。如果受让方持有的上市公司股份份额低于5%，受让方可以通过证券交易所交易平台直接购买上市公司股票。如果受让方持有上市公司5%以上30%以下股份，则应当通过协议收购方式受让上市

1,771 15,340
01:19
股票上市的条件
一般我们所说的股票上市，指的是公司首次公开发行股票，即IPO。公司股票上市的条件由《首次公开发行股票并上市管理办法》进行规定，具体包括：1、发行人应当是股份有限公司，且持续经营三年以上。有限责任公司经过股份制改革，改制成为股份有限公司的，从

2,362 15,340