违规代客理财的构成

2024-05-19 29

普法内容

1、主体（1）证券公司员工；（2）证券经纪人。注：证券公司可以通过公司员工或者证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。前者与证券公司存在劳动关系，后者与证券公司存在民事代理关系） 2、内容证券公司从业人员往往采取某些手段，获得客户的信任，从而进行代客理财活动。这些手段常见为：（1）宣称知悉内幕信息；（2）自诩为炒股高手；（3）承诺保底收益，并约定收益分成。

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代客理财违法吗
作为一种专业性的金融服务项目，代客理财（AlteativeInvestmentManagement）代表着由资深的金融投资顾问，站在客户角度，根据实际需求为其提供详尽且实用性的投资建议以及相关服务，从而协助客户进行精准的投资规划及资产配置工

2024-04-20 15
代客理财是不是违法行为
代客理财不是违法行为，私自代客理财行为是严重的违法行为。委托理财又称代客理财，是同一业务从委托方和管理方角度形成的不同称谓。委托理财指专业管理人接受资产所有者委托，代为经营和管理资产，以实现委托资产增值或其它特定目标的行为。一般特指证券

2021-11-23 11
代客理财处罚规定有那些
一、代客理财处罚规定有那些 1、代客理财处罚规定有：（1）未及时办理工商变更登记的企业，一方面将会面临由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款；（2）另一方面严重者甚至面临吊销营业执照的处罚。 2、法律依据：《中华人民共和国证券法

2022-07-09 33

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代客理财行为是否违法？
代客理财是一种专业性金融服务项目，它由资深的金融投资顾问为客户提供详尽且实用的投资建议和相关服务，帮助客户进行精准的投资规划和资产配置。在此过程中，需要明确指出，在我国，代客理财业务的开展受到严格的法

2024-11-17 15,340
私人代客理财合法吗
合法的。私自代客理财行为是严重的违法行为，但目前在我国，这种做法至少是不受法律维护的。所以说，这种情况只要是正常的投资是合法的。依照我国现有的有关法律规则，代客炒股理财可以经过合法的私募、基金公司以公

2023-10-06 15,340
银行可以代客理财吗
证券从业人员代客理财违法。根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为

2023-03-29 15,340
什么是表见代理？构成表见代理的条件有哪些？构成要件是怎么规定的
表见代理是指行为人虽无代理权，但由于其与被代理人存在着某种事实上或法律上的联系的表象，而使善意第三人确信其有代理权的代理。构成要件，（1）无权代理实质上未被授权；（2）无权代理与本人（即被代理人）间有

2022-01-23 15,340

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01:18
表见代理的构成要件
表见代理指的是行为人没有代理权，但相对人有事实依据认为行为人有代理权而与行为人进行相关的法律行为，其行为的法律后果一般由被代理人承担的代理。表见代理的构成需要满足以下几点要求： 1、没有代理权。即行为人代表了被代理人作出代理行为的时候，是

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01:12
夫妻一方擅自转让股权是否构成表见代理
《关于适用＜中华人民共和国婚姻法＞若干问题的解释一》第17条第2款规定，夫或妻非因日常生活需要，对夫妻共同财产作出重要处理决定，夫妻双方应当平等协商，取得一致意见。他人有理由相信夫妻双方共同意思表示的，另一方不得以不同意或不知道为由，对抗善

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违反消防法规定构成犯罪的依法追究什么责任
违反中华人民共和国消防法行为构成犯罪的，依法追究刑事责任。未构成犯罪的，被责令停止施工、停止使用、停产停业的，应当在整改后向作出决定的部门或者机构报告，经检查合格，方可恢复施工、使用、生产、经营。当事人逾期不执行停产停业、停止使用、停止施工

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