个人被证监会调查流程

2020-09-29 973

普法内容

派出机构决定立案的，应在立案后5个工作日内将下列材料报稽查一局备案：（一）立案报备表；（二）立案审批表；（三）调查方案；（四）检查报告、核查报告及其他有关材料。

《中国证券监督管理委员会案件调查实施办法》第四条证监会机关日常监管部门提出立案建议，会商调查部门，报证监会负责人批准；证监会调查部门可直接提出立案建议，报证监会负责人批准；派出机构立案，由日常监管处室、稽查处室提出建议，派出机构负责人批准。证监会负责人可根据上级指示、其他部门通报、重要情况和线索，直接批示立案。第五条日常监管部门发现重大违法违规迹象时，可商请调查部门介入，督促当事人停止不当行为，及时控制风险，尽快消除隐患，主动减小危害，防止事态扩大，限期进行整改。第六条派出机构发现涉嫌违法违规行为时，应按照辖区责任制的原则，及时核准并立案调查；对于涉嫌市场操纵、内幕交易的情形，应提请证监会机关有关部门立案；对于复杂、敏感、性质特殊的情形，可以提请证监会机关日常监管部门、调查部门立案。

*注：律师普法为法师兄（原110咨询网）原创内容，未经授权，任何形式的复制、转载都视为侵权行为。

律师普法更多>>

被证监会调查会有什么结果吗
一年左右出调查结果。第一是因为法律上没有明确规定证监会立案调查之后多久需要出结果。第二也和涉及的违法违规事项有关，如果事情特别复杂的话，可能调查起来时间要长一些。最近几年，绝大部分案件是一年左右出调查结果。所遇到的上市公司被立案调查的案件里

2020-02-07 511
执法调查取证流程
依照法律的规定，人民法院在派出人员调查收集证据时，要遵循一定的程序。人民法院派出员应当向被调查人出示证件，表明自己的合法身份，取得被调查人的配合，法院的调查取证应当制作调查笔录，调查笔录经被调查人校阅后，由被调查人、调查人签名或者盖章。行政

2020-04-06 231
离婚取证调查的流程
离婚中调查取证与普通的诉讼程序的调查取证并无太大区别，因为离婚诉讼也属于民事诉讼的一种。其调查取证的证据必须是具有“三性”的，即合法性、客观性以及关联性。在离婚中的调查取证一般是调查能够证明夫妻感情确已破裂的证据。

2021-01-01 76

专业问答更多>>

公布监察调查结果后流程
公布监督调查后的流程：有关组织和个人必须如实提供违反纪律行为的证据，并配合调查。《中国共产党纪律检查机关案件检查条例》第二十八条知道案件情况的组织和个人有义务提供证据。调查组有权按照规定的程序采取以下

2021-12-22 15,340
监察机关在调查过程中可以调取、查封、扣押用以证明被调查人涉嫌违法
监察机关在调查过程中可以调取、查封、扣押用以证明被调查人涉嫌违法犯罪的财物、文件，应当收集原物原件，会同持有人或者保管人、见证人，当面逐一拍照、登记、编号，开列清单，由在场人员当场核对、签字，并将清单

2022-01-20 15,340
调查人员调查收集证据的流程一般是怎么样
1、依照法律的规定，人民法院在派出人员调查收集证据时，要遵循一定的程序。人民法院派出员应当向被调查人出示证件，表明自己的合法身份，取得被调查人的配合，法院的调查取证应当制作调查笔录，调查笔录经被调查人

2023-09-09 15,340
离婚时调查举证人会被采取调查笔录吗
法院是否彻查证据，还要根据该证据必要性来决定。如果法院认为确实有必要查实该证据的，那么法院应该依法查实。根据《民事诉讼法》第六十四条规定，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因

2022-02-14 15,340

法律短视频更多>>

01:09
个人起诉个人流程
如果是个人起诉个人的，当事人需要准备好起诉状和相关证据材料到法院登记立案。根据《中华人民共和国民事诉讼法》的相关规定可知，当事人起诉是需要提供被告的身份信息的，因此当事人需要准备好身份证和法院出具的补充材料通知书到公安部门查询被告人口登记信

1,994 15,340
00:52
个人停保怎么办理流程
个人停保的办理流程如下： 1、打开手机，然后点击桌面的支付宝； 2、进去支付宝首页之后，然后点击市民中心； 3、进去之后，然后点击社保； 4、进去社保之后，然后点击市直社保服务； 5、进去之后，然后点击停保，可以进行办理停保。根据相关法律

11,166 15,340
01:20
判刑后送监狱流程
判刑后送监狱流程： 1、法院会先将执行通知书、判决书送达羁押该罪犯的公安机关，公安机关会收到上述材料后一个月内将罪犯送交监狱执行刑罚； 2、同时法院会将检察院的起诉书副本、法院的判决书、执行通知书、结案登记表同时送达监狱，监狱收到上述材料后

1,869 15,340