证券公司设立是要什么条件的

2020-02-15 280

普法内容

设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； (三)有符合《证券法》规定的公司注册资本； (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； (五)有完善的风险管理与内部控制制度； (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； (七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；(三)有符合本法规定的公司注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

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设立证券公司需要什么资料
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2024-05-14 7
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2024-05-13 23
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2020-03-28 132

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2023-11-09 15,340
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2022-01-20 15,340
经纪类的证券公司的设立条件有什么法律是如
经纪类证券公司的设立条件： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； 3、有注册资本； 4、有完善的风险管理与

2023-08-30 15,340
证券营业部设立条件是什么
设立证券营业部应具备下列条件：（一）信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制有效运行；（二）拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于十人；（三

2022-03-16 15,340

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公开发行公司债券的条件是什么
公司债券公开发行需要具备股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元，发行的债券利率不得超过国务院规定的利率标准等条件。具体应当符合下列条件： 1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限

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劳务公司设立条件有哪些
劳务公司设立条件有五点，分别是： 1、股东符合法定人数； 2、股东出资达到法定资本最低限额。劳务派遣单位应当依照公司法的有关规定设立，注册资本不得少于200万元； 3、股东共同制定劳务派遣公司章程； 4、有公司名称，建立符合有限责任公司要求

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设立医药公司必须具备哪些条件
设立医药公司必须具备以下条件： 1、向药品监督管理部门提出申请，办理药品经营许可证； 2、具有依法经过资格认定的从业人员； 3、股东符合法定人数需要有两人以上； 4、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构，住所，与生产经营规模相适应

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