无基金从业资格证怎么处罚

2020-02-20 120

普法内容

目前证监会要求必须持证上岗，违反人员会受到相应处罚，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

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基金从业资格证有纸质证书吗？
通过考试后,基金从业资格证书是电子版的证书,并没有纸质的证书。但是,考生可在成绩出来一周后通过登陆证券您投资基金业协会官网,打印自己的成绩单和电子版证书,作为自己通过基金从业资格考试的证明。

2020-01-16 288
基金从业资格证可以领补贴吗
可以的，参保职工取得职业资格证书或职业技能等级证书的，可在参保地申请技术技能提升补贴。所需资金由失业保险基金列支。

2020-09-16 1,110
资金备案基金管理公司法人资格需要有从业资格证吗
资金备案基金管理公司法人资格需要有从业资格证。私募投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件，并承担核实责任。

2020-10-21 270

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证券从业资格和基金从业资格有什么区别
一、性质不同证券从业资格是证券从业人员资格考试的简称，该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。基金从业资格是根据《中华人民共和国

2022-10-19 15,340
无货运从业资格证开货车有什么处罚标准
没有货运资格证开货车的，处20O元以上2000元以下的罚款，构成犯罪追究刑事责任。法律明确规定，开货车需要驾驶证和从业资格证，轻型、微型载货汽车需要C1照，重型、中型载货汽车需要B2照，另外还需要从业

2023-08-11 15,340
未携带从业资格证如何处罚？
未携带从业资格证如何处罚问：客货运输车辆驾驶员未随身携带从业资格证，能否参照未携带道路运输证的规定，处20元-200元的罚款？答：未随身携带从业资格证的行为与未随车携带道路运输证的行为，属于两种不

2022-03-17 15,340
基金管理公司需要有从业资格证吗
资金备案基金管理公司法人资格需要有从业资格证。私募投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件，并承担核实责任。

2023-10-17 15,340

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01:09
从业资格证换证需要什么手续
从业资格证换证流程如下：从业人员或所属道路运输企业，携带相关资料原件和电子扫描件，前往辖区换证受理点申请办理换证业务。换证受理点审核换证资料；领取受理回执；根据规定时间前往受理点，缴费、换发IC卡。道路运输从业人员从业资格证件有效期为6年。

6,801 15,340
00:56
刑事处罚可以考教师资格证吗
刑事处罚是否可以考教师资格证，要看犯罪的具体情况。如果是过失犯罪的话是没有影响的。受到剥夺政治权利或者故意犯罪受到有期徒刑以上刑事处罚的，不能取得教师资格。已经取得教师资格的，丧失教师资格。丧失教师资格者，由其工作单位或户籍所在地的县级以上

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小店无证卖烟怎么处罚
小店无证卖烟的处罚，具体如下： 1、明知属于无照经营，仍然为经营者提供经营场所，或者提供运输、保管、仓储等条件的，那么通常会让工商行政管理部门责令停止违法行为，没收违法所得，并且可以处5000元以下的罚款； 2、从事无照经营的，通常会让工商

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